浅析中国证券市场内幕交易及其完善(2)

内幕交易

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。科技与法制 O

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21 0 0年

第 5期

题。

[彭学龙 .法的符号学分析[ .京：律出版社，0 713’ 6]商标 M】北法 2 0:1 .

7]兰案 J.中 2 0 (4. 笔者认为 .断商标通用化应当考虑权利人是否存在过错，否[桂庆凯从

“贵人”看商品的通用名称『I国发明与专利，0 90 )判是 8]王玉 .ihn”花落谁家——由两巨头商标之争看商标退化 .中华商标，“P o e 采取了一定的排除侵害的行为。标通用化是商标权利人对自己的过[商

错行为应承担的后果 .在现实中商标权人不存在主观过错的情形是而[论商标标识的使用规范与风险控制 . 0 9— 1—] t:w . ia0 9]【 0 1 2. t/ wws p . 2 h p/ h很少见的，即使在社会公众频繁的将商标作为商品名称使用而导致商标通用化的情况下 .也不能排除部分原因来自于商标权人的“作不i ma g me p na e nt s o a p i=1 . h w.s?d 0_

2 7, 00 02.

为”,如果他们采取了积极有效的措施，完全有可能避免通用化的发生。但是我们不能否认存在权利人无过错的情形，以对丧失显著性所

注释：

①冯晓青，杨利华知识产权法【北京： M】中国大百科垒书出版社，0 8 0 . 20: 9 3 的商标的撤销应当持谨慎态度。由于权利人自身过错所导致的商标通②北京市第一中级人民法院知识产权庭.商标确权行政审判疑难问题研究 用化 .由其承担撤销商标的后果自无不合理；如果是由于权利人无[ .京：识产权出版社 . 0 87但 M1北知 20: ③黄晖商标法【 .京： M1北法律出版社， 0: 2 46 0 5法控制的外在因素而产生的结果，商标权就不应当盲目被撤销。以，所 ④冯晓青知识产权法利益平衡理论[北京： M】法律出版社， 0: 1 2 6 6 0 4笔者建议将商标权人的主观过错纳入商标通用化的判定标准，仅仅不

是因为商标通用化对权利人利益的不利影响，是基于个体利益与社更会公共利益的相协调的考量。

⑧ Da i vd A.Smo Re i e rd mak a d i n s r ta e r s n Ke p h缸 t: a e r s gt e t e hTrd mak,R e i n nd i n iy.The I e l cua op r y La e e hg o a de tt nt le t lPr e t w R n w.2 9, DEA 33 00 4

9 I 2 .

3结语在判定商标通用化时，能盲目撤销受法律保护的商标，视商不漠标权人多年的心 m和利益，彻底剥夺其自我挽救和经营发展的机会，应当遵循利益平衡原则，合考虑其中涉及的利益平衡。时，业在综同企经营过程中应当正确使用和管理商标，增强商标意识和维权意识，谨慎预防，商标通用化的趋势予以高度警惕，适时采取必要措施遏对并制商标通用化的发生才是根本之策。

⑥彭学龙.商标法的符号学分析【 . M1北京：法律出版社， 0:1. 2 713 0 ⑦曾陈明汝商标法原理 _北京： M】中国人民大学出版社， 0: 8 2 3 4 0 1

⑧李明德知识产权法【北京： M]法律出版社， 0: 8 2 7 8 0 2⑨最高人名法院(0 2民三终字第 1 20 )号民事判决书。 ⑩北京市高级人民法院( 0 ) 2 6高行终字第 18号行政判决书。 0 8 ⑨桂庆凯.兰贵人”从“案看商品的通用名称Ⅱ中国发明与专利， 0 0 ] 2 9￣ 0⑩论商标标示的使用规范与风险控制[ 0— 1 2 h p/ w si . g 2 9 1—】 t: w w p o, 0 t/ hari m a a e e s w s i 1 p n g m nt ho a p?d 0

⑩王玉. P o e“ h n”花落谁家——由两巨头商标之争看商标退化.中华商标， i2 7, 00 02

【考文献】参[]晓青，利华 .识产权法[ .京：国大百科全书出版社，0:0 1冯杨知 M】北中 2083 9 f冯晓青 .识产权法利益平衡理论 f .京：律出版社 .0 64— 6 . 21知 MI北法 20:614 2[李明德知识产权法 f北京：律出版社，0 72 8 3] M1法 2 0:8 . [曾陈明汝.标法原理 f .京：国人民大学出版社，0 317 4]商 M1北中 2 0:1 . 5]晖 .标法 _]律出版社北京：0 45 .黄商 M‘法 20:6

⑩冯晓青知识产权法利益平衡理论【北京： M]法律出版社， 0: 2 2 6 6. 0 4作者简介：婷婷 (9 5 )女，东淄博人，京知识产权研究基地，韩 18一，山北北京

化工大学文法学院 2 0 0 8级民商法学研究生。

[任编辑：成梁]责翟

(接第 3 5页 )括以下

内容：1检查本期发生的业务是否已全部上 7包 ()该阶段应在本年度账簿中进行，清工作，政单位应将转账后结行然记人有关账户； )对本期所有的收入和支出类账户编制结账分录； )无余额的账户结出全年总累积数，后在下面划双红线表示账户已全 ( 2 ( 3对本期所有的资产、债及净资产账户计算本期发生额和期末余额并 部结清。负结转下期。 4 23记入新账阶段 --行政单位应根据本年度有关账户的余额编制年终决算的资产债 42年终结账的步骤 .表和相关明细表。然后，表列各账户的年终余额数直接记人新年度将 421年终转账阶段 ..

并摘栏上或年。首先 .检查本期发生的业务是否已全部记人有关账簿。后，应然应相应的各有关账户，在“要”内注明“年结转”“初余额”行政单位决算经财政部门或上级单位审核批准后调整上报决算当计算出各账户借方或贷方的 1份合计数与全年累计数，出 1 2月结 2还 l l重 月末余额；把编制结账前的资产负债表进行试算，算平衡后，据数字时，应当相应调整 I账，新办理结账及过人人新账手续。再试根应结转结余的各个收支账户的余额，填制 1 2月月 3 1的记账凭证，办[责任编辑：张慧] 理年终转账。422结清【阶段 ..日账

并对往 (接第 3 4页 )上 8自然知晓公司的内幕信息，此，因其身份而将其认防止决策失误。且，违规事件公开的同时，往伴随着对其违规行因仅为的处罚决定，利于证券监管的公平与公正，少人为的不公正因有减定为“悉内幕信息的知情人员”并不妥当。知， 建议将其视为法律的推定，许配置相应的免责事由。基于这些素。允 我国的证券市场处于发展阶段，因此在禁止内幕交易上还有许多人在公司中的特殊身份和地位，律推定其可能知悉公司的内幕信息，法 但其只如果他们希望避免内幕交易的指控，们必须证明实际上并不知晓内地方不尽人意。正因为如此，发展潜力才更加广阔。要我们积极

他 结就幕信息。另外七十四条中内幕信息知情人中没有包括公司董事、理借鉴国外先进经验，合本国具体实际，有希望找到一条既可避免监又更人、理人及大股东的配偶，成年子女，在我国内幕交易的涉案人证券市场的固有缺陷，可更快、稳地发展我国的证券市场的光明经未而员大多为直接内部人和亲属，上市公司管理层和股东及其亲属。如 3 .内幕交易人员公开制度。 4 内幕信息是证券市场公平性原则的大敌，是难以根除的，能又只大道。

【考文献】参 1罗浅谈 J. 20 1尽量减少和预防。内幕交易人员的公开通报并在一定时期内禁止进[]时平 .完善证券市场内幕交易的法律规则[]当代经济，0 5,对入市场，样做就会加大对内幕交易者的处罚程度，助于增强管理这有法规的威慑力 .持正常的交易秩序。内幕交易外，券市场还会发维除证技术学院管理工程系。 生其他的违规事件。开对这些事件的处理无疑会对潜在的违规行为公作者简介：莎( 9 3 )女，南长沙人，学学士，教，南工程职业吴 18一，湖法助湖

产生影响。时，件的公开还会给投资者的选择提供必要的信息，同事以

[任编辑：慧】责张

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