船舶SMS运行情况检查指南(3)

2.4 通过询问、查看记录和观察操作等方式了解已采取纠正措施的不符合规定情况/事故/险情是否得到有效纠正，类似的不符合规定情况/事故/险情未再次发生。

3 常见缺陷/纠正建议

3.1 船员对不符合规定情况/事故/险情的报告、调查分析和纠正程序不熟悉/17

3.2 船上发生的不符合规定情况/事故/险情未及时向公司岸基地报告，可作为缺陷/17或99（1个月纠正）

3.3 对船上发生的不符合规定情况/事故/险情未按要求进行调查分析并采取纠正措施/17或99（1个月纠正）

3.4 检查中发现的不符合规定情况或缺陷表明已采取纠正措施的不符合规定情况/事故/险情未得到有效纠正或纠正措施未得到落实/17或99（1个月纠正）。

2550 船舶和设备维护

船舶SMS运行情况检查指南

1 法定要求

1.1 法规依据

《国内安全管理规则》10

1.2 有关要求

1.2.1 《NSM规则》10.1要求公司制定船舶和设备的维护程序,以保证按照有关规定、规则和公司的任何附加要求开展船舶和设备的维护保养工作。

1.2.2 《NSM规则》10.2要求公司按适当间隔期对船舶和设备的维护保养情况进行检查,任何不符合规定情况都得到报告并采取适当措施予以纠正。

1.2.3 《NSM规则》10.3要求公司制定程序标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统(关键性设备),并提供旨在提高这些设备运行可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。

1.2.4 《NSM规则》10.4要求船舶将维护保养的定期检查和关键性设备的保障措施纳入日常操作性维护工作。

2 检查内容/方法

2.1 询问船员是否熟悉与其职责相关的船舶和设备维护保养要求。

2.2 船舶是否制订了可能要求的定期船舶和设备维护保养计划。

2.3 查看记录检查船员是否按照既定的维护保养计划开展船舶和设备的维护保养工作。

2.4 可选择一项或多项重点设备,检查其维护保养记录并对设备进行实际检查看是否存在因未按要求进行维护导致的缺陷；或者对设备进行检查发现缺陷后再检查船员对该设备的维护保养情况。

2.5 是否按规定的间隔期对船舶和设备的维护保养工作进行检查，发现的任何不符合是否得到报告并按要求进行调查分析和采取纠正措施。

2.6 保证关键性设备可靠性的措施是否得到落实并能够提供相关记录，必要时可采取现场观看实际操作的方式进行检查。

3 常见缺陷/纠正建议

3.1 船员不熟悉与其职责相关的船舶或设备维护保养要求/17

3.2 船舶未按要求制订定期维护保养计划/99(1个月纠正)

3.3 船员未按要求开展船舶或设备的维护保养工作/17

3.4 未按规定的间隔期对船舶和设备维护情况进行检查/17

3.5 定期维护检查中发现的不符合规定情况未及时得到报告并采取纠正措施/99(1个月纠正)

3.6 未按要求落实关键性设备可靠性措施/17

船舶SMS运行情况检查指南

2555 文件

1 法定要求

1.1 法规依据

《国内安全管理规则》11

1.2 有关要求

1.2.1 《NSM规则》11.1要求公司制定程序控制与安全管理体系有关的所有文件和资料。

1.2.2 《NSM规则》11.3要求公司为每艘船舶配备与之相关的全部文件。 2 检查内容/方法

2.1 检查船舶配备的安全管理体系文件是否齐全、有效。

2.2 体系文件的保管、收发、借阅、修改是否按要求进行并予以记录。 3 常见缺陷/纠正建议

3.1 安全管理体系文件不齐全,有旧版文件(作废文件未及时清除),文件未及时修改等/17或99(1个月纠正)

3.2 船舶有关技术图纸、资料、设备说明书等技术文件未按要求进行管理并能够及时供使用/17或99(1个月纠正)

2560 公司审核、复查和评价

1 法定要求

1.1 法规依据

《国内安全管理规则》12

1.2 有关要求

1.2.1 《NSM规则》12.1要求公司定期开展内部审核,核查公司岸基地和船上安全与防污染活动是否符合安全管理体系的要求。

1.2.2 《NSM规则》12.2要求公司定期评价安全管理体系的有效性,在必要的情况下还应对安全管理体系进行管理复查。

1.2.3 《NSM规则》12.3要求公司将内部审核和管理复查的结果及时告知所有负有责任的人员以提请他们注意。

1.2.4 《NSM规则》12.4要求负有责任的人员应及时采取纠正措施整改在内部审核、管理复查中发现的缺陷。

2 检查内容/方法

2.1 查看记录检查公司是否按程序要求对船舶进行定期内部审核。

2.2 检查内部审核和管理复查报告是否及时发放到船上,船员是否了解内

船舶SMS运行情况检查指南

部审核和管理复查报告的内容。

2.3 内部审核和管理复查发现本船的缺陷是否已按要求采取了适当的纠正措施予以整改。

3 常见缺陷/纠正建议

3.1 公司未按要求定期对船舶进行内部审核/17或99(1个月纠正)

3.2 内部审核和管理复查报告未发放至船上/17

3.3 内部审核和管理复查中发现的缺陷未按要求采取纠正措施予以整改/17

2565 发证、审核和监督

1 法定要求

1.1 法规依据

《国内安全管理规则》13、14、15、16

1.2 有关要求

1.2.1 船舶应当持有与其船种相关的“符合证明”或“临时符合证明”（副本）。“符合证明”有效期不超过5年，“临时符合证明”有效期不超过1年。

1.2.2 “符合证明”的有效性服从于审核发证机关在周年日前/后3个月内进行的年度审核。公司通过年度审核取得DOC年度审核签注页则“符合证明”继续有效。持临时DOC的公司应在临时DOC有效期届满前取得正式“符合证明”，否则临时DOC有效期届满自动失效。

1.2.3 船舶应当持有“安全管理证书”（SMC），有效期不超过5年，证书所载相应项目应与其“符合证明”记载的项目相一致。

1.2.4 在“安全管理证书”有效期内审核发证机关至少对船舶进行一次中间审核。如证书有效期为5年，其间只安排一次中间审核，则中间审核应在第2和第3个周年日之间进行。

2 检查内容/方法

2.1 查看船舶相关证书,确认其有效性。

2.2 对证书的真伪有怀疑时可向其审核发证机关进行核实。

3 常见缺陷/纠正建议

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