合规管理系列谈四--合规部门的职能与任务(4)

合规管理系列谈四--合规部门的职能与任务

（四）合规管理部与风险控制部在合规事务方面应紧密合作，增强公司内部对合规风险的认识。双方可就开发新产品，拓展新市场等中的合规风险联合向管理层提供建议。

三、合规管理部与法律事务部的关系

（一）合规管理部着重于公司内部的合规管理。合规管理部负责审查公司内部管理制度、业务规程的合规优化，识别和评估与公司经营活动相关的新业务、新产品开发过程中的合规风险。

（二）法律事务部着重于公司的法律性文本（如合同、协议、承诺等）的审核，以及法律咨询等事项。法律事务部为公司各项业务提供法律支持，对公司的各类合同、协议进行审核和规范，对项目出具内部法律意见。

（三）法律事务部应利用专业特长，在法律法规执行层面，就适用法律、规则和标准等向合规管理部提出建议；支持合规管理部对员工的培训；参与调查合规薄弱环节和违规问题；就违规惩处问题向公司管理层提供意见。

四、合规管理部与其他业务部门的关系

（一）合规管理部与业务部门分离。

（二）各业务部门应主动寻求合规管理部的合规咨询和建议，主动进行日常和定期的合规性自查，并向合规管理部提供合规风险信息或风险点，支持并配合合规管理部的风险监测和评估。

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