合规管理系列谈四--合规部门的职能与任务(2)

合规管理系列谈四--合规部门的职能与任务

部门之间的良好合作机制。

苏州信托有限公司合规管理部目前暂定主要职责是协助公司管理层有效识别和管理公司所面临的合规风险，做好公司内部规章制度和业务流程的建设和优化工作，以及规章制度与员工行为相结合的工作，解释合规政策，监督制度执行。根据我们理解，与现有的内审部门和其他风险管理部门相比，它强调的是对合规风险持续的识别、评估与监测，它更关注“事前”和“事中”，重视对法律、法规、准则最新发展的持续跟踪、准确理解与研究消化，使之落实于内部制度、工作手册、操作指引当中，并在日常运营中随时发现、提示可能的风险点，同时参与改进、优化业务流程及新产品开发。

对于合规部门与内审部门、法律部门、其他风险管理部门，虽然几个部门的出发点一致，都是以防范风险、合规经营为目标，但履职重心却各不相同。为了有效的分工与合作，还是应明确各部门的职能定位和相关责任。

一、合规管理部与内审稽核部的关系

（一）合规管理部与内审稽核部分离，接受内审稽核部定期和独立的检查。

（二）内审稽核部负责公司各项经营活动的合规性检查。

（三）合规管理部为内审稽核部的合规检查提供方向和

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