2012证券投资基金历年真题一(17)

B. 自律性监管为主，政府监管为辅的原则

C. “三公”原则 监管与自律并重原则

D. 监管的连续性和有效性原则

答案：A C D E

106。证券交易所对基金的监管主要表现为________。

A. 对基金从业人员资格的管理

B. 对基金上市的管理

C. 对基金投资行为的监管

D. 对基金立法的管理

E. 对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

答案：B C

107。我国基金管理公司可以采取的组织形式包括________。

A. 无限责任公司

B. 有限合伙企业

C. 有限责任公司

D. 股份有限公司

E. 无限合伙制

答案：C D

108。基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件________。

A. 实收资本不少于三亿元

B. 经营状况良好

C. 无不良记录

D. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司

E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件

答案：A B C E

109。我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括________。

A. 销售业务资格监管

B. 销售员素质监管

C. 销售行为监管

D. 销售业绩监管

E. 销售效率监管

答案：A C

110。目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有_______。

A.年检登记制度 B.定期检查制度 C.谈话提醒制度 D.持续教育制度 E.离任审计制度

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