2012证券投资基金历年真题一(13)

B. 为基金投资拟订投资方向

C. 为基金投资拟订投资策略

D. 为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划

E. 提出风险控制建议

答案：A B C D

86。公司内部控制系统一般包括________。

A. 员工自律

B. 部门各级主管的检查监督

C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

E. 市场监管部门监管

答案：A B C D

87。基金管理公司内部控制应当遵循的原则_______。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

E. 成本效益原则

答案：A B C D E

88。基金公司实行内部监察稽核的目的是_________。

A. 揭示基金内部运作中潜在的风险

B. 评价公司内部控制的合法性和有效性

C. 评价基金经理的工作业绩

D. 维护基金持有者的利益

E. 控制投资风险

答案：A B D

89。公司内部控制制度由________等部分组成。

A. 内部控制大纲

B. 基本管理制度

C. 部门业务规章

D. 业务操作手册

E. 风险控制制度

答案： A B C D

90。关于基金管理公司独立董事制度，下列说法正确的有_________。

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