中国结算北京分公司证券资金结算业务指南(18)

② 如因交易单元关、停、并、转等原因而申请整体转托管，还需提交中国证监会或当地证监局关于同意关、停、并、转的批文；

③ 本公司要求提交的其他材料。

注：相关申请表格的标准格式，可参见中国结算网站（http://www.77cn.com.cn→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份转让系统）。

2.对整体转托管申请材料进行形式审核后，本公司根据《整体转托管申请表》上填报的转托管日期进行相关处理，转托管证券从下一交易日起可在转入托管单元对应的交易单元卖出。

（三）注意事项

1. 对于证券公司内部的整体转托管，证券公司须确认转出托管单元与转入托管单元都属于自己，并正确填写资金结算账号。

2. 在证券公司被收购或托管等特殊情况下，转出托管单元与转入托管单元不属于同一证券公司的，只有转入托管单元所属证券公司同意承接相关的在途证券和资金交收责任的方可办理。

3. B类股份转出方必须于转托管前两个交易日通过在转入托管单元对应的交易单元交易。

六、 询证业务

（一）概述

本公司受理以结算参与人为审计对象的询证业务，询证范围包括结算参与人资金结算账户余额和证券账户余额等。

（二）办理流程

1.会计师事务所邮寄给本公司的询证函应加盖结算参与人法人公章或预留印鉴。

2.本公司在收到询证函后，核对询证函是否加盖结算参与人法人公章或预留印鉴，所询证项目描述是否正确。

3.符合要求的询证函，对于查询结算备付金余额，本公司将在询证函上注明

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