美国股市及如何上市(16)

注册上市及上市挂牌的概述管理层

一旦注册上市文件最终尽职调查

完成，电子版本将被递起草文件 证监会核准以及前期推销预热 路演 定价

交到美国证券交易会的 系统里；

注册流程包括三个阶段:证监会将会核查所有文 件以确保足够的披露； 安静期(从决定注册到注册文件登记) 等候期(完成注册文件登记直到上市成交) 后有效期(交易仍需递交招股说明书)

额外的修订文本将根据 证监会的意见进行更改 并提交。

上市公司必须编制F-1报告递交美国证券交易委员会 通过“EDGAR”电子系统进行递交 委任特定的核查员进行注册文件的检查 第一轮检查意见一般在30天内收到，内容包括合规、披露、英文表达以及要求的补充信息等情况 证监会的审计官员将会核查更加宽泛的会计问题，包括并购的披露、美国GAAP、或有负债及准备金情 况、形式上的会计调整以及对股票期权的解释

在纽约证券交易所或者纳斯达克上市： 预约股票代码 对纽约证交所或者纳斯达克支付挂牌费用

NASD将会核查公开上市的合约条款，并关注对承销商的报酬安排，以及 是否存在承销商与上市公司的任何关系。

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