科技创新与科技金融协同度模型及其应用研究

　　摘要：通过科技金融内涵的界定和科技创新与科技金融相互作用分析，揭示科技创新与科技金融协同发展机理，构建科技创新与科技金融子系统有序度模型与复合系统协同度模型，并基于2000-2010年我国科技创新与科技金融发展数据进行实证分析。该模型具有一定普适性，可为国家及地方科技创新与科技金融协同发展提供科学方法与决策参考。

　　关键词：科技创新；科技金融；协同发展；协同度；

　　作者简介：王宏起(1958-)，男，汉族，黑龙江哈尔滨人，哈尔滨理工大学管理学院教授，博士生导师，研究向：高新技术发展与战略管理。

　　一、引言

　　在知识经济迅猛发展与全球金融危机等复杂国际环境下，世界主要发达国家纷纷加大科技创新投入，强调基础研究，大力发展新能源、新材料、节能环保等新兴产业，抢占国际经济科技制高点，科技创新在综合国力竞争中的地位更加突出。党的十七大确立了“提高自主创新能力，建设创新型国家”的国家发展战略的核心，我国《国民经济和社会发展第十二五规划纲要》中也明确提出，要把科技进步和创新作为加快经济发展方式转变的重要支撑。随着我国科技创新的步伐加快，科技金融的作用日益凸显，近年来科技部会同中国人民银行、财政部、银监会、证监会等多部门共同出台制定了《关于进一步加大对科技型中小企业信贷支持的指导意见》、《促进科技和金融结合试点实施方案》等多个科技金融政策文件，积极推进各省市科技金融体系建设。在国家与地方政府陆续出台的推进科技创新与科技金融的多项政策中，主要是以促进科技创新为中心，将科技金融发展定位于为科技创新提供金融服务，着重解决科技创新成果转化与产业化环节的资金需求问题，而忽略了科技金融自身发展的需要以及科技创新与科技金融间的协同发展要求。

　　目前国内外相关研究主要围绕金融对科技创新的作用和科技创新对金融的影响两个方面展开，Luigi等(2008)[1]、Ang(2010)[2]、Vasilescu和Popa(2011)[3]、叶子荣和贾宪洲(2011)[4]等围绕金融体系中银行、资本市场及风险投资发展对科技创新的作用进行了相关研究，Berger(2003)[5]、Schinckus(2008)[6]、Agbolade(2011)[7]等研究了以信息通信技术为代表的科技创新对金融体系发展的影响。而对科技创新与金融间相互作用的研究较少，Perez(2002)从技术——经济范式演进的视角对金融资本与科技创新的关系进行分析，强调金融资本对重大科技创新的发生和扩散具有重要作用的同时，也指出在技术革命的爆发和狂热阶段，金融资本疯狂进入获取科技创新的利润，而在技术革命的成熟和衰退阶段，金融资本则从相关企业和部门流出，成为“闲置资金”，寻找其他的投资机会[8]。Perez的观点反映了科技创新与金融资本间的制约关系。科技金融的理论研究滞后于实践，从1985年党中央发布《关于科学技术体制改革的决定》以来，先后出现了科技贷款、风险投资、高新区债券等片段化的科技金融形式，但科技金融整体发展比较缓慢[9]，它制约了科技创新活动的开展。2009年才陆续出现了科技金融的论著，赵昌文等(2009)[10]、游达明和朱桂菊(2011)[11]、周昌发(2011)[12]等从理论层面分析科技金融的内涵、运行模式、保障机制等。本文借鉴Perez的思想，运用协同学理论分析科技创新与科技金融协同发展机理，构建科技创新与科技金融协同度测度模型，动态监测国家或地方科技创新与科技金融协同发展程度，以便把握科技创新与科技金融系统发展演化趋势，为政府推进科技创新与科技金融持续快速发展提供理论参考与方法支持。

　　二、科技创新与科技金融协同发展机理

　　参考借鉴赵昌文等(2009)[10]、段世德和徐璇(2011)[13]及国家“十二五”科学和技术发展规划(2011)[14]对科技金融的论述，本文认为科技金融是由政府、金融机构、市场投资者等各金融资源主体向从事科技创新研发、成果转化及产业化的企业、高校和科研院所等各创新体，提供各类资本、创新金融产品、金融政策与金融服务的系统性制度安排，以实现科技创新链与金融资本链的有机结合。它是由各金融资源主体及其在科技创新融资过程中的行为活动共同组成的一个体系，是国家及地方科技创新体系和金融体系的重要组成部分。基于资金融通的视角，科技创新资金投入主体可分为政府主体与市场主体，相对应科技金融分为公共科技金融与市场科技金融。公共科技金融投入主体为政府财政部门，通过科技计划、政策性贷款、创新补贴等直接与间接投入方式促进科技创新。公共科技金融投入不以盈利为目的，更注重财政投入的产出效率及可持续性。以风险投资、商业银行等为代表的市场科技金融主体则以利润最大化为目的，通过分析比较科技创新投资项目的预期收益与风险损失，选择最优的投资项目以实现其最大的投资收益。

　　协同学(synergetics)是德国物理学家哈肯提出的一种可以广泛应用的现代横断学科，其研究由大量子系统以复杂的方式相互作用所构成的复合系统，如何通过子系统间的协同作用，自发地形成时间、空间或时间———空间的有序结构[15]。本文将科技创新与科技金融系统视为复合系统，它由不同属性的科技创新子系统与科技金融子系统复合而成，二者间存在着复杂的非线性相互作用，如图1所示。科技创新具有高投入、高风险、高收益及强正外部性等特征，在其研发、成果转化及产业化等阶段存在着不断放大的资金需求，有效的科技金融支持是科技创新的必要条件。科技金融子系统为科技创新活动提供资金支持的同时，通过审查机制对创新项目进行择优筛选，并为科技创新提供事后监督管理。科技创新子系统需要资金的有效支持，其发展为科技金融提供了广阔的需求空间，科技创新活动的开展是科技金融形成与发展的前提。同时科技创新水平的高低决定了市场科技金融的投资利润，并直接影响政府公共科技金融的投入产出绩效。另外，科技创新子系统为科技金融发展提供了以电子信息技术为代表的先进技术手段支持[5，6，7]。由此可知，科技创新与科技金融发展是一个并行的、互嵌的过程，二者共同构成相互作用、相互渗透、相互制约的有机整体。根据协同学原理，如果科技创新与科技金融协同发展将产生“1+1>2”的整体协同效应，进而带动知识经济快速增长。

　　科技创新与科技金融协同发展涉及到众多的系统状态参量，依据协同学的序参量原理和支配原理，通过确定序参量，降低研究的复杂性，有利于把握科技创新与科技金融复合系统的发展演化方向。根据序参量的特征[15]和科技创新与科技金融间相互作用关系，将科技创新产出与科技金融投资绩效确定为复合系统序参量。科技创新产出是指企业、高校和科研院所等各创新体的研发、成果转化与产业化产出的集成，科技金融投资绩效包括公共科技金融主体投入产出绩效与市场科技金融主体投资收益。构建基于序参量的科技创新与科技金融协同发展模型，如图2所示。

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