证券法练习题小练习

郑州航空工业管理学院法律系教案 徐英军 商法学

证券法练习题

一、填空题

1、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由 依照本法的原则规定。 2、证券的发行、交易活动，必须实行 、 、 的原则。 3、国务院 机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

4、在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立 ，实行自律性管理。 5、证券承销业务采取 或者 方式。

6、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 元的，应当由承销团承销。

7、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的 上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

8、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 个月内卖出，或者在卖出后 个月内又买入，由此所得收益归该公司所有， 二、单项选择题

1、申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币（ ）元。 A、三千万 B、五千万 C、四千万 D、六千万

2、投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（ ）时，应当依法进行报告和公告。 A、百分之二 B、 百分之三 C、 百分之四 D、 百分之五

3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A、前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B、公司预期利润率可达同期银行存款利率 C、最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D、最近三年内财务会计文件无虚假记载

4、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照

法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A、一个月 B、三个月 C、五个月 D、六个月

5、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（ ）的，为发

行失败。 A、五十 B、六十 C、七十 D、八十

6、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？ A、公司股本总额不少于人民币三千万元

B、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于2000人

C、公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

7、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”： A、公司的经营方针和经营范围的重大变化 B、公司发生轻微亏损或者损失

C、公司四分之一的监事或者经理发生变动

D、持有公司百分之三股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

8、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

第 1 页 共 8 页

郑州航空工业管理学院法律系教案 徐英军 商法学

A、二十 B、三十 C、四十 D、五十

9、关于证券交易所，下列哪一项表述是正确的？

A、会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员 B、证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准 C、证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案 D、证券交易所的设立和解散必须由国务院决定 10、证券的代销、包销期最长不得超过（ ）。 A、三十日 B、六十日 C、九十日 D、十五日

三、多项选择题

1、证券法的调整对象为证券关系，主要包括： A、证券发行关系 B、证券交易关系 C、证券监管关系 D、证券中介关系 E、证券公司经营关系

2、下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？

A、 根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股 B、 根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股 C、 根据是否有票面金额公为额面股和无额面股 D、 根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股 3、下列哪些行为属于内幕交易行为？ A、 内幕人员利用内幕信息买卖

B、 内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C、 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D、 非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券 4、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？

A、 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

B、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。 C、 收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年

D、 在心购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约

5、某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（ ） A、经股东会决议为公司股东提供担保 B、为其客户买卖证券提供融资服务

C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

6、甲公司持有乙上市公司30%的股份，现欲继续收购乙公司的股份，遂发出收购要约。甲公司发出的下列收购要约，哪些内容是合法的？

A、甲公司收购乙公司的股份至51%时即不再收购 B、甲公司将在45日内完成对乙公司股份的收购

C、本收购要约所公布的收购条件适用于乙公司的所有股东

D、在收购要约的有效期限内，甲公司视具体情况可以撤回收购要约

7、李某花1.5万元购买了某股份公司发行的股票2000股，但该公司股票尚未上市。现李某欲退还已购股票。在下列哪些情况下李某可以要求发起人退股？ A、发起人未按期召开创立大会 B、公司股东大会同意 C、公司董事会同意 D、公司未按期募足股份

8、中国证监会2004年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告，下列哪些公司的申请依法应当被批准？

A、甲公司上次发行股票时因故未能募足

第 2 页 共 8 页

郑州航空工业管理学院法律系教案 徐英军 商法学

B、乙公司2002年度亏损

C、丙公司预期利润率略低于同期银行存款利率 D、丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报

9、某有限责任公司，经营塑料产品，总资产1200万元，总负债200万元。现公司股东会作出了以下决定，请判断其哪些决定是符合法律规定的？ A、投资300万元，与乙公司组成合伙企业 B、向丙电脑有限责任公司投资350万元 C、发行100万元公司债券 D、减少注册资本50万元

10、依照证券法的规定，股份有限公司可以发行下列哪些类型的股票？ A、普通股和优先股 B、记名股和无记名股 C、额面股和无额面股 D、表决权股和无表决权股

11、某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公楼。对此，下列哪些正确？

A、未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划

B、如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正 C、证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款

D、在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求

12、某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第五个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪些选项正确？ A、该收益应当全部归公司所有 B、该收益由公司董事会负责收回

C、董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回

D、董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

13、根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项正确？ A、证券法上的证券均具有流通性 B、证券代表的权利可以是债权 C、所有证券投资均具有风险性 D、所有证券发行均应公开进行

14、根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定，下列哪些表述正确？ A、公司应在当年8月底以前向证监会和交易所报送中期报告，并予以公告

B、公司应在4月底以前向证监会和交易所报送上一年的年度报告，并予以公告 C、公司的中期报告和年度报告都必须记载公司财务会计报告和经营状况

D、公司的中期报告和年度报告都必须记载持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 15、甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律根据？ A、公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额

B、公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况 C、公告文件披露了最近3年的盈利情况，但没有报告公司未来3年的盈利预测 D、公司文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书

四、判断题

1、证券公司的证券自营业务和证券资产管理业务必须分开办理。

2、证券公司可以将其自营账户借给他人使用。

3、证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖价格。

4、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构必须经国务院证券监督管理机构批准。 5、国务院证券监督管理机构可以依法查询被调查事件有关个人的银行账户。

6、某上市公司董事将持有的公司股票在买入后三个月内卖出，其所得收益归该公司所有。

7、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间每年可按一定比例将其积累分配给会员。

8、依照《证券法》，证券公司不得以任何理由为客户买卖证券提供融资融券服务。

9、证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

10、某上市电力公司净资产九千万元，在其它条件符合的情况下，该公司可以公开发行公司债券三千八百万元。

11、上市公司非公开发行新股无需报国务院证券监督管理机构核准。

第 3 页 共 8 页

郑州航空工业管理学院法律系教案 徐英军 商法学

12、证券公司的董事、监事、高级管理人员应品行良好，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构批准的任职资格。

13、证券公司成立后无正当理由超过三个月未开业，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

14、证券公司设立申请获得批准后，应在规定的期限内向登记机关申请设立登记，领取营业执照，并在领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

15、证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司在指定的期限内提供有关信息、资料，但不得向证券公司的关联人要求提供信息、资料。

五、简答题

1、简述上市公司收购的特点 2、证券交易所的特点？

3、比较会员制证券交易所和公司制证券交易所？ 4、证券交易所对证券交易的监管规则？ 5、简述证券市场的特点。 6、简述收购人的特别义务。 7、简述民事权利证券化的基本要素。

六、论述题：

1、试述继续收购的法律规则？ 2、试论述证券交易的限制规则。

3、试述我国《证券法》规定的证券公司的分类及其分类意义。

七、案例分析题

1、甲上市公司通过证券交易所的交易，持有乙上市公司已发行的股份5%时，没有停止对乙公司股票的买入。

请问：（1）甲公司是否存在违规行为

（2）如果甲公司通过证券交易所的交易，持有乙公司已发行股份的30%时仍继续进行收购，甲公司应采取什么措施？

2、甲公司是由自然人乙和自然人丙于2002年8月共同投资设立的有限责任公司。2006年4月，甲公司经过必要的内部批准程序，决定公开发行公司债券，并向国务院授权的部门报送有关文件，报送文件中涉及有关公开发行公司债券并上市的方案要点如下：

（1）截止到2005年12月31日，甲公司经过审计后的财务会计资料显示：注册资本为5000万元，资产总额为26000万元，负债总额为8000万元；在负债总额中，没有既往发行债券的记录；2003年度至2005年度的可分配利润分别为1200万元、1600万元和2000万元。

（2）甲公司拟发行公司债券8000万元，募集资金中的1000万元用于修建职工文体活动中心，其余部分用于生产经营；公司债券年利率为4％，期限为3年。

（3）公司债券拟由丁承销商包销。根据甲公司与丁承销商签订的公司债券包销意向书，公司债券的承销期限为120天，丁承销商在所包销的公司债券中，可以预先购入并留存公司债券2000万元，其余部分向公众发行。

要求：根据上述内容，分别回答下列问题：

（1）甲公司是否具备发行公司债券的主体资格？

（2）甲公司的净资产和可分配利润是否符合公司债券发行的条件？并分别说明理由。

（3）甲公司发行的公司债券数额和募集资金用途是否符合有关规定？并分别说明理由。如果公司债券发行后上市交易，公司债券的期限是否符合规定？并说明理由。

（4）甲公司拟发行的公司债券由丁承销商包销是否符合规定？并说明理由。公司债券的承销期限和包销方式是否符合规定？并分别说明理由。

3、中国证监会在对A上市公司进行例行检查中，发现以下事实：

（1）A公司于1995年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立，成立时的股本总额为8200万股（每股面值为人民币1元，下同）。1998年8月9日，A公司获准发行5000万

第 4 页 共 8 页

郑州航空工业管理学院法律系教案 徐英军 商法学

股社会公众股，并于同年10月10日在证券交易所上市。此次发行完毕后，A公司的股本总额达到13200万股。

（2）1999年9月5日，B企业将所持的A公司股份680万股转让给了宏达公司，从而使宏达公司持有A公司的股份达到800万股，直到同年9月15日，宏达公司未向A公司报告。

（3）1999年10月6日，A公司董事会召开会议，通过了发行公司债券的方案和于同年11月25日召开临时股东大会审议发行公司债券方案的决定。在如期举行的临时股东大会上，除审议通过了发行公司债券的决议外，还根据控股股东C企业的提议，临时增加了一项增选一名公司董事的议案，并经出席会议的股东所持表决权半数以上通过。

（4）为A公司出具2000年度审计报告的注册会计师陈某，在2001年3月10日公司年年度报告公布后，于同年3月20日购买了公司2万股股票，并于同年4月8日抛售，获利3万余元；E证券公司的证券从业人员李某认为A公司的股票具有上涨潜力，于2001年3月15日购买了A公司股票1万股。 要求：根据上述事实及有关法律规定，回答下列问题：

（1）A公司上市后，其股本结构中社会公众股所占股本总额的比例是否符合法律规定？并说明理由。 （2）B企业转让A公司的股份的行为以及宏达公司未向A公司报告所持股份情况的行为是否符合法律规定？并说明理由。 （3）A公司临时股东大会通过发行公司债券的决议和增选一民公司董事的决议是否符合法律规定？并说明理由。

（4）陈某、李某买卖A公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。

参考答案：

一、填空题：

1、国务院 2、公开、公平、公正 3、证券监督管理 4、证券业协会 5、代销、包销 6、五千万 7、证券交易所 8、六、六 二、单项选择题：

1、B 2、D 3、D 4、B 5、C 6、B 7、A 8、B 9、D 10、C 三、多项选择题：

1-5 ABC ABCD ABCD ABD ACD 6—10 ABC AD ACD ABD ABD 11—15 ABC ABC ABCD ABC AB

四、判断题：

1、对2、错 3、错 4、对 5、对 6、对 7、错 8、错 9、对10、错 11、错 12、对 13、对 14、对15、错 五、简答题： 1、

（1）客体条件：上市公司收购针对的客体是上市公司发行在外的股票，即公司发行在外且被投资者持有的公司股票。

（2）市场条件：上市公司收收购须借助证券交易场所来完成。

（3） 目的条件：上市公司收购具有多重目的，有时是为了获得上市公司股利分配利益，有时是为取得公司控制权而奠定基础，有时还会带有其他特殊目的。

（4） 规则条件：为保护中小投资者的利益，国家对上市公司收购予以干预和规范，从而形成了上市公司收购的一系列特殊规则。 2、

（1）证券交易所是证券交易的固定场所。

（2）证券交易所提供证券交易所需的集中竞价服务。 （3）证券交易所具备法人资格。 （4）证券交易所是特许法人。 （5）证券交易所是非营利法人。 3、

（1）公司制证券交易所的股东一般由银行、证券公司、投资信托公司以及各类公营民营公司；会员制证券交易所由各证券公司作为会员组成。

第 5 页 共 8 页

百度搜索“77cn”或“免费范文网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，免费范文网，提供经典小说综合文库证券法练习题小练习在线全文阅读。