第8章 经济增长理论(5)

（1）首先来看促进资本的形成。毫无疑问，投资的增长会提高经济增长的速度，但要使经济增长非常迅速，其投资额十分巨大，在一定的条件下，投资也是可能的，但靠这种巨额投资来带动经济的增长是难以持久的。比如，国家为了促进投资，采用扩张的货币政策与财政政策，长期下去会造成通货膨胀，导致经济增长的不稳定。

（2）其次看刺激劳动力的投入。尽管劳动力可以长期增加，但大多数国家不希望通过加快人口增长速度来扩大劳动大军，因为人们关心的主要是生活水平的提高，而人口增长率高意味着人均收入增长率的下降。在短期内，由于劳动力供给曲线可能后弯的特殊形状，政府采取诸如低生产率的财政政策，就业人数会增加，但伴随较高的收入水平，收入效应又会使工作动力下降。因而，大多数经济学家不去考虑增加工人人数问题。

（3）最后来看提高生产率水平，这主要是依靠技术进步。在美国，20世纪60年代经济增长的主要原因在于技术进步。政府提高生产率的政策应重点放在增加实物资本的投资和增加研究、发展经费来鼓励技术的发展上。当然，技术知识中的一部分被写入书本，还有一部分凝聚在工人的生产经验之中。技术进步可以在长期内促使经济的增长。

从上面的分析中我们可知，刺激劳动力投入的政策在长期中对经济增长没有效果，人口控制政策只能提高人均产出的增长，大多数国家也不会追求人口增长来带动经济增长。货币政策与财政政策在长期过程中有其缺陷乃至失效。惟有教育与科研政策能使先进的技术知识与高素质的劳动者结合起来形成先进的生产力，促进经济的稳定增长。

22. 什么是新古典模型的基本公式，它有什么涵义?

答：新古典模型的基本公式是sf（k）＝△k＋nk，式中k＝K／L，表示资本与劳动之比，即△k为—年中按人口平均的资本增量，n为人口增长率；s为储蓄率；f（k）=Y/L，表示每个劳动力的平均产量或人均收入，那么，相应的sf（k）指人均储蓄率。

公式表明，一个社会的人均储蓄被用于两个部分：一部分为人均资本的增加△k，即为每个人配备更多的资本设备，这可称为资本的深化；另一部分为每一个增加的人口配备的资本设备nk，这可以称为资本的广化。在新古典增长模型中，稳定增长的条件为人均资本不发生变化，或者说每人使用的资本不变，这就要使人均储蓄正好等于资本的广化，在公式中就是△k＝0，sf（k）＝nk。

23. 根据新剑桥增长模型的基本公式，试分析收入分配对经济增长的影响。 答：新剑桥增长模型的基本公式为G?s???/Y?sw?W/Yc，其中G为经济增长率，

c为资本产量系数，?表示资本所有者收入，W表示劳动所有者收入，s?和sw分别表示资本所有者和劳动所有者的平均储蓄倾向。

从公式中可以看出，分子部分为储蓄率，在sw和s?一定时，经济增长率取决于储蓄率，而储蓄率又取决于国民收入分配在利润收入者和工资收入者中所占的比例。如果有假设s?＞sw，那么?／Y越大，也就是说利润收入者在国民收入中的份额越大，则储蓄率越大，经济增长率越大；反之亦然。

24. 试简析投资波动剧烈的原因。

答：从经济学的角度来看，投资波动剧烈的原因主要有：加速原理、厂商预期的不确定性和投资时间的灵活性。

（1）加速原理。这一理论假设投资只和产量变动有关，即在一个时期内资本存量调整

到意愿资本存量水平（并假设意愿的资本—产出比率a为常数）与资本的使用成本无关，而只和产量变化成比例，则有It?Kt?Kt?1?Kt*?Kt*?1?aYt?aYt?1?a(Yt?Yt?1)。这一式子表明，当期投资It取决于产出的变动（Yt?Yt?1）和资本－产出比率a，a称为加速系数。由于a>1，所以，投资变动大于产出变动。

（2）厂商预期的不确定性。这是由凯恩斯提出的，他用本能冲动这个词来说明投资者的乐观和悲观情绪。厂商的预期受其情绪影响而易变动，预期无实在的根据，故投资者作出决策所依据的基础是不可靠的，这样，投资也极易变动。

（3）投资时间的灵活性。投资是在长期中进行的，投资的具体时期则易于变动。比如企业要进行投资时，经济正处于衰退，企业无法肯定衰退会在何时结束，从而就会把投资延期，等到经济开始复苏时再投资，从而导致在经济复苏时可能会出现投资过多的现象，这样，投资时间的灵活性就加剧了投资波动。

25. 经济增长的源泉是什么?

答：经济增长是指一个经济社会的实际产量（或实际收入）的长期增加，即按不变价格水平所测定的充分就业产量的增加。通常以国民生产总值GNP（或人均国民生产总值）的增加来测度，GNP的增长描述了一国整体生产能力的扩增，人均国民生产总值的增长表示了物质生活水平的改善。经济增长理论主要研究发达国家的问题。研究发达国家国民经济长期发展问题的理论。其发展主要经历了哈罗德-多马模型、新古典经济增长模型和内生增长模型三个阶段。

经济增长的含义参见概念题第5题。

导致经济增长的因素就是经济增长的源泉，主要包括生产要素的增加和技术水平的进步：生产要素由劳动和资本存量两部分组成。其中劳动的增加不只是量的增加还包括质的提高（劳动者的素质、年龄等）。技术进步包括发明和应用新技术降低生产成本、增加产出。技术进步是通过使生产要素的使用更有效率而促进经济增长的。

26. 有保证的增长率GW、实际增长率GA、自然增长率Gn三者不相等时社会经济将出现什么情况？（北京交大2004研）

答：有保证的增长率、实际增长率和自然增长率分别是哈罗德增长模型中研究社会经济实现充分就业下的均衡增长所必须的条件时所区分的三种不同的经济增长率概念。 有保证的增长率（GW），也称为均衡增长率，是指在储蓄率s和资本产出比率v为既定的条件下，为使储蓄全部转化为投资所需要的产出增长率。GW是由储蓄率和厂商合意的资本－产出比率决定的。

实际增长率GA，是指实际上实现了产出增长率，它取决于有效需求的大小，即资本－产出比率下社会实际储蓄率。

自然增长率Gn，是指长期中人口增长和技术进步等因素变化后所能达到的最大可能实现的增长率，它是由劳动力和技术水平所决定的。

经济中实现充分就业的均衡增长率，需满足GA＝GW＝Gn；但由于三种增长率由各不相同的因素所决定，因此实际中很难达到三者相等的情况，这时社会经济可能出现下列情况： （1）如果GA＞GW，说明社会总需求超过厂商合意的生产能力，这时，厂商将增加投资，投资的增加在乘数作用下使实际增长率更高，显得资本存量更不足，因此，其结果是需求膨胀，引起经济累积性持续扩张。

（2）如果GA＜GW，说明社会总需求不足，厂商拥有的资本过剩，这时，厂商将削减投资，由于乘数作用，实际增长率更低，显得资本更过剩，结果是收入下降，经济持续收缩。

（3）如果GW＞Gn，说明储蓄和投资的增长率超过了人口增长和技术水平条件下所能允许的程度，增长受劳动力不足和技术条件的限制，出现资本闲置，因此，厂商将削减投资，引起经济长期停滞。

（4）如果GW＜Gn，说明储蓄和投资的增长率未达到人口增长和技术条件所需求的水平，因劳动力过多而使工资低廉，因此，刺激经济形成长期高涨。

因此，只有在GA＝GW的情况下，经济才能均衡增长，否则将出现短期内经济收缩与扩张的波动。只有GW＝Gn时，才能在既定的技术水平下，实现充分就业，否则将使经济增长状态处于长期的失业或通货膨胀状态。当GW=GA=Gn时，可实现充分就业的均衡增长，这是一种最理想的经济增长状态。

27. 熊彼特对经济周期有哪些论述？（南京大学2004研） 答：（1）熊彼特是当代著名的美籍奥地利经济学家，他的经济周期理论的主要内容有： ①经济周期通常是指在资本主义制度条件下，一些经济数据依时间的变化而发生波动性变化。熊彼特定义说：“从统计上来说，‘周期’这个术语含有两个意思：第一，历史时间上的（与理论时间相区别）经济数量价值的连续并不表现为单调的增或减，而是表现为这些价值本身或其一阶或二阶导数重复出现；第二，在每一个这种时间系列中，这些‘波动’都不是独立发生的，而相互间总是表现出有着短暂的或较长的联系。”这个定义强调了经济数据的波动性，以及各个波动之间的联系性。

②熊彼特在应用“创新”概念来说明商业社会内生的周期现象时，提出了一个只包括上升和下降期两阶段的单纯模型。熊彼特认为，创新活动之所以只能造成周期波动而不是经济的持续繁荣，是因为创新活动的特征之一是它的不连续性，它是集中在一个时期，时断时续地出现的。因此，一次创新造成的下降就不能被下一次创新造成的上升所抵消，于是经济生活就呈现出周期波动。

③上述经济周期的单纯模式只包括上升和下降两个阶段。在这个单纯模式中，抽象掉了创新所诱发的各种从属现象。熊彼特认为这种从属现象将大大加强周期的振幅，并把这种诱发出来的各种从属现象的综合称为“从属波”。熊彼特建立了关于经济周期的四阶段模式，该模式把经济周期分为繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段。

④熊彼特指出，不同的创新活动，所需要的时间可能是不同的，对经济的影响范围和程度也不同。同时，创新的进行也不是连续平稳的，一次成功的创新活动会在一定时间里引起一个创新的群集，即引起一连串的创新活动。因此，资本主义经济所实际表现出来的周期、运动，实际上是若干个时间跨度各不相同的周期相互迭加的结果。

⑤在用创新活动说明资本主义经济周期的同时，熊彼特对于各种倾向于用货币因素、用信贷的扩张收缩说明周期的理论，表示了不同的意见。首先，他把银行和货币管理看作是导致经济变化的外部因素，并认为单纯用外部因素来解释周期是不够的。第二，他认为单纯用投资和信贷的变动来解释周期，将导致错误的政策主张。第三，他并不否认投资和信贷这些与货币密切相关的因素在周期中起的作用，但倾向于把它们和从属波联系在一起。

（2）熊彼特的经济周期理论最大的特色是强调创新活动所起的作用。这样，经济周期就不象他以前以及他同时代的另外一些经济学家所认为的那样，是资本主义罪恶的表现，或自发势力造成的不必要的痉挛；而是经济进步在资本主义条件下的必然表现形式。同时，熊彼特并没有否认其他所谓的外部因素，如货币政策等人为因素对周期的影响作用。实际上他指出了造成资本主义经济周期震动的两个震源，内生震源----创新活动，外生震源----各种外部因素。其中一部分外部因素，主要是与信贷、投机等相联系的投资活动以从属波的形式影响着经济周期。他并未提出任何政策建议，但从他的分析中，我们可以判断，他可能承认人为的政策干预会有助于溶解或消除来自外生源的影响，但除非禁止创新活动，来自内生源的震动将不可能被任何人为政策加以消除。

28. 经济周期各个阶段的特征是什么?

答：经济周期又称经济波动或国民收入波动，指总体经济活动的扩张和收缩交替反复出现的过程。现代经济学中关于经济周期一般是指经济增长率的上升和下降的交替过程，而不是经济总量的增加和减少。一个完整的经济周期包括繁荣、衰退、萧条、复苏（也可以称为扩张、持平、收缩、复苏）四个阶段。在繁荣阶段，经济活动处于高水平时期，就业增加，产量扩大，社会总产出逐渐达到了最高水平，经济活动全面扩张，不断达到新的高峰。在衰退阶段，投资下降，失业增加，产出下降，经济短时间保持均衡后出现紧缩的趋势。在萧条阶段，经济活动处于最低水平时期，存在大量失业，生产能力闲置，经济出现急剧的收缩和下降，很快从活动量的最高点下降到最低点。在复苏阶段，经济从最低点恢复并逐渐上升到先前的活动量高度，进入繁荣。衡量经济周期处于什么阶段，主要依据国民生产总值、工业生产指数、就业和收入、价格指数、利息率等综合经济活动指标的波动。（以下需删除）经．．．．．．．济周期的类型按照其频率、幅度和持续时间的不同，可以划分为短周期、中周期、长周期三类。对经济周期的形成原因有很多解释，其中比较有影响的主要是纯货币理论、投资过度论、消费不足论、资本边际效率崩溃论、资本存量调整论和创新论。

29. 西方经济学家将经济周期分为哪些类型?

答：19世纪中叶以来，经济学家在探索经济周期问题时，根据自己的研究提出了不同长度和类型的经济周期。（1）基钦周期，又称短波周期，指周期长度为40个月左右的经济循环，一般认为短波周期起因于库存调整的循环。基钦认为，这种周期是由于心理原因所引起的有节奏的运动结果，而这种心理原因又是由于受农业欠收影响的粮食价格变动所造成的。（2）朱格拉周期为中周期，认为经济周期的平均长度为9～10年；（3）康德拉季耶夫周期为长周期，认为经济周期的平均长度为50～60年；（4）库兹涅茨周期（常称为建筑业周期），认为经济周期平均长度是15～25年；（5）熊彼特周期为综合周期，他综合了基钦周期、朱格拉周期和康德拉季耶夫周期，认为每—个长周期包括6个中周期，每一个中周期包括3个短周期。

30. 西方经济学对经济周期波动的根源有哪些不同的解释?关于经济波动性质和关于政府作用的观点是什么?

答：对经济波动（经济周期）主要由四种不同的解释。

（1）传统的经济周期理论认为经济中存在引起波动的内生力量，即波动的根源是内生的，因而经济的上升和下降的波动也是可以预测的，从而政府的政策在减轻经济波动方面是可以有所作为的。乘数-加速数模型就是这样的理论。

（2）实际经济周期理论认为波动是经济的外在冲击的结果。这种冲击是不可预期的、随机的，因而政府是无法控制的，市场则可以有效率地适应这些冲击。

（3）货币主义和新古典主义则把波动归结为政府的错误导向，特别是货币政策结果。比如政府的货币政策就有可能使价格和产出发生波动，因而政府不仅不能解决经济波动的问题，而且还在制造经济波动。

（4）新凯恩斯主义者认为波动的原因既来自经济内部，也来自经济外部。波动起因于对总需求和总供给两方面的冲击，外生冲击的影响由于经济结构而被扩大并且被延长，这种波动仅靠市场经济本身是无法得到迅速的调整的，尤其衰退更是如此，需要也能够利用政府政策来刺激经济。

8.3.4 论述题

1．一般来说，作为经济系统的投入要素都有那些?你认为其中最重要的投入要素是什 么?为什么?（东北大学2004）

答：（１）一个经济系统中的投入要素主要包括生产要素和技术。生产要素由土地、劳动、资本存量组成。其中，劳动的增加不只是量的增加还包括质的提高（劳动者的素质、年

龄等）；技术进步包括发明和应用新技术降低生产成本、增加产出。技术进步是通过使生产要素的使用更有效率而促进经济增长的。

①土地，所谓土地或自然资源包括土地资源、矿产资源、水利资源、生物资源、海洋资源、自然环境等等。一般来说，自然资源本身是天赋的，客观存在的。自然资源是经济增长的基础，在现实中，有些国家的有些产业主要是建立在丰裕的自然资源基础之上。但从经济增长角度看，尤其是在现代世界中，自然资源的丰裕既不是经济增长的充分条件，也不是必要条件。

②劳动，劳动或人力资源包括一国投入的劳动数量和劳动的质量。从劳动投入的数量来说，劳动投入量受到劳动人口、劳动时间等因素的影响。一般来说，就业人数越大，劳动的投入量就越大，但是在其它条件不变的情况下，单纯就业人数的增加，至多只能增加一国的产出总数，而无法提高人均国民产出。劳动的质量包括劳动者各方面的能力，如掌握的知识，具体的技能、体力，个人的追求、价值取向等等，在现代世界中，劳动的质量比劳动的数量更为重要，劳动力质量的提高可以促进经济增长。

③资本，资本包括各种机器设备、生产性建筑物、道路等各种基础设施、存货（包括原材料存货、在制品、成品、零部件存货等等）。从工业革命以来，资本数量的增加成为推动经济增长的重要因素，高储蓄率往往成为经济增长的重要原因。同时，资本也是多种多样的，高效、先进的资本品的出现和普遍使用既是经济增长的体现，也是实现经济增长的手段。

④技术进步，这里的技术进步是广义的，包括科学技术、管理水平、企业家精神等方面，技术进步最终体现在新生产要素的采用、生产过程的改进和新产品或新劳动的引入等。 在一个经济系统中，上述四种要素是相互影响的，尤其是技术与土地、劳动、资本的联系极为紧密。技术进步需要投入劳动和资本并利用自然资源，而且，许多技术进步的产生本身，需要以高质量的劳动和高质量的资本设备，以及一定的自然条件为基础。同时，技术进步也改变劳动就业和资本投资的机会，增加可利用的自然资源数量和种类，提高劳动和资本的质量。

（２）技术是最重要的投入要素。 在土地、劳动、资本、技术四种要素中，技术是最重要的要素。原因在于，相对于其它三种要素而言，技术进步既不会受到总量上的限制，也不会出现边际报酬递减的情况。土地、劳动、资本要素都受到存量的限制，同时具有边际报酬递减现象，这就决定了这些要素的增加对经济增长效应是递减的。根据新古典经济增长模型，在没有技术进步的情况下，经济增长会收敛于均衡路径上，而原因在于要素的边际报酬递减。

技术进步不会产生边际报酬递减的现象，同时知识储存量可以由人类创造出来，这就决定了技术不存在存量上的限制。随着社会的发展和进步，人类社会迅速增加了技术知识和社会知识存量，当这种存量被利用的时候，它就称为现代经济高比率增长和迅速的结构变化源泉。但知识本身不是直接生产力，由知识转化为现实的生产力要经过科学发现、发明、革新、改良等中间环节。在这个过程中，需要一些中介要素的投入，这些中介要素是，对物质资本和劳动力训练进行大量的投资，企业家要有能力克服一系列从未遇到的障碍，知识的使用者对技术适宜运作要作出准确的判断等等。

2．评述新古典增长理论。（人大1998研） 答：（1）新古典增长理论的内容参见简答题第9题。（以下部分删除）新古典增长理论．．．．．．．．放弃了哈罗德- 多马模型中关于资本和劳动不可替代的假设。模型的假设前提大致是：①全

社会只生产一种产品；②储蓄函数为S=sY, s是作为参数的储蓄，且0

进步，也不存在资本折旧；④生产的规模报酬不变；⑤劳动力按一个不变的比率n增长。

索洛推导出新古典增长模型的基本方程为：sf(k)?k?nk，其中，k?K/L?资本

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