第8章 经济增长理论(3)

13.索洛剩余（Solow residual）：又称索洛残差，是指不能为投入要素变化所解释的经济增长率。具体而言，索洛剩余是指在剥离资本和劳动对经济增长贡献后的剩余部分。一般认为剩余部分是技术进步对经济增长的贡献部分。在发达国家制度比较稳定，除去资本和劳动贡献后确实主要是技术进步对经济增长的贡献；而在发展中国家，很大一部分正在经历了制度变革和经济自由化的过程，显然制度进步会对经济增长有重大的促进作用，这样计算出来的“索洛剩余”不但包括了技术进步对经济增长的贡献，也包括了经济制度的改变（改革使市场经济建立，降低交易费用）对经济的贡献。索洛剩余用公式可以表示为：

?AA＝?YY－sK?KK－sL?LL。其中，

?AA为索洛剩余，

?YY为总产出增长率，

?KK、

?LL分别为资本和劳动的增长率，sK、sL分别为资本和在总产出中的份额。

8.3.2 简答题

1. 根据现代国民收入理论，假如其他条件不变，储蓄的变化将对国民收入产生什么影响？根据现代经济增长理论（哈罗德-多马模型），假如其他条件不变，储蓄率的变化将对国民收入增长率产生什么影响？这两个结论有矛盾吗？如何解释这个“矛盾”？（北师大2006研）

答：（1）根据现代国民收入理论（凯恩斯的国民收入决定理论），在其他条件不变的情况下，如果储蓄增加，则居民的可支配收入将减少，居民用于消费的支出将减少，从而一国经济的总需求将减少，一国经济将出现有效需求不足，一国经济中的总产出也将减少。因此，储蓄的增加将导致国民收入的减少。

G＝（2）根据现代经济增长理论（哈罗德-多马模型），一国经济的增长率为：

?YY＝sv，

其中G表示一国国民收入的增长率（?Y/Y），s表示储蓄率（S/Y），v表示边际资本产量

比率（?K/?Y）。从哈罗德－多马模型可见，储蓄率水平的提高，将提高一国国民收入的增长率，储蓄率的降低将降低一国国民收入的增长率。

（3）（1）和（2）中的两个结论看似矛盾，其实并不矛盾。（1）和（2）中两个理论分析储蓄对国民收入影响的时间长短不同：现代国民收入理论主要是从短期来考虑一国储蓄水平对一国国民收入的影响。在短期内，储蓄的增加将会造成可支配收入的减少，消费水平的降低，总需求的不足，一国国民收入的下降。但是在长期内，一国的较高的储蓄水平，会增加一国经济中的资本存量，从而提高经济的长期增长率。而现代经济增长理论（哈罗德－多马模型）主要是从较长的时期内考虑了储蓄对一国资本存量的影响以及对一国国民收入的长期影响。因此，从不同的时间范围来理解以上两个结论，两者其实是并不矛盾的。

2. 为什么个人投资的波动被认为是引起经济活动波动的主要的原因? 答：收入水平Y取决于总需求和总供给的平衡： C＋I＋G＋（Ex－Im）＝Y＝C＋S＋Ta

或者：I＋G＋（Ex－Im）＝S＋Ta

从等式可看出，收入水平Y的变动由投资I、政府支出G、出口Ex及进口Im、储蓄S、税收Ta的变动所引起，而社会消费倾向不是常常变化的，因而储蓄的比例是稳定的，税收也是稳定的，所以只要收入稳定则储蓄和税收均是稳定的，而政府政策的意图是使经济平衡和稳定，因而个人投资便成为经济活动变动的主要原因。从个人投资本身来看，它要比其它各种支出对未来更具有不确定性，投资取决于对未来的预期和资金拥有者自身的情况，而这些因素是因人而异和常常变化的。

3. 简要评价哈罗德-多马经济增长模型。（中国政法大学2003研） 答：（1）哈罗德-多马经济增长模型是英国经济学家哈罗德和美国经济学家多马于1948年分别提出的关于经济增长的分析模型的统称。该模型主要研究在保持充分就业的条件下，储蓄和投资的增长与收入增长之间的关系。

（2）假设前提包括：①全社会只生产一种产品。②储蓄S是国民收入Y的函数，即S＝sY（s代表这个社会的储蓄比例，即储蓄在国民收入中所占有的份额）。③生产过程中只使用两种生产要素，即劳动L和资本K。④不存在技术进步，也不存在资本折旧问题。⑤劳动力按照一个固定不变的比率增长。⑥生产规模报酬不变，即生产任何一单位产品所需要的资本和劳动的数量都是固定不变的。⑦不存在货币部门，且价格水平不变。

哈罗德模型的基本方程为：G??YY?sv，式中G表示国民收入增长率△Y/Y（即经济

增长率），s表示储蓄率S/Y，v表示边际资本-产量比率△K/△Y（假定边际资本-产量比率等于资本-产量比率K/Y），且v＝I/△Y。方程表明，要实现均衡的经济增长，国民收入增长率

就必须等于社会储蓄倾向与资本产量比二者之比。

多马模型的基本方程为： G＝△I/I＝s·δ，式中△I/I为投资增长率，即为哈罗德模型中的经济增长率；δ表示资本生产率△Y/I，即哈罗德模型中v的倒数。多马模型与哈罗德模型的区别在于多马是用资本生产率表示资本-产量的比率，且G表示投资增长率。二者的公式尽管其表达内容各异，但实际上是一回事，可以用一个统一的公式表达为：

?s??（3）哈罗德-多马经济增长模型v以凯恩斯理论中关于储蓄-投资分析的理论为基础，即经济增长的均衡能否实现，取决于储

G?s蓄率和资本-产出系数的高低，并且要求社会上每一时期的储蓄额必须等于和全部转化为投资。这样，为实现一定的经济增长率可以采取不同的方法。例如，既可以提高或降低资本-产量比率，也可以提高储蓄率与增加投资等等。

（4）哈罗德-多马模型在西方经济学关于经济增长的模型分析中有着特别重要的影响，是新古典学派、新剑桥学派分析经济增长模型的出发点。但这一模型忽视了投资预期这一经济增长的重要影响因素，因而不能解决经济中因投资预期未实现而导致的问题。

注意四个要点是：（1）哈罗德-多马模型的提出人；（2）分别说明哈罗德的模型公式和多马的模型公式；（3）哈罗德-多马模型的理论基础，即以凯恩斯理论为基础；（4）哈罗德-多马模型对西方经济学的影响。

4. 简述引起生产率增长的因素。（北京工业大学2005研）

答：生产率的增长是经济增长的主要因素。经济增长是劳动力增加和生产率增长的一个函数。换言之，除非增加在生产过程中工作的人数，即增加劳动力，或者工人使用相同数量的投入（譬如时间和资金）生产更多产品和劳务，否则经济就不会增长。生产率增长将是未来经济增长率的、远远超过其它要素的决定性因素。引起生产率增长的因素主要有以下几个：

（1）知识存量的增长

知识进展包括的范围很广，它包括技术知识、管理知识的进步和由于采用新的知识而产生的结构和设备的更有效的设计在内，还包括从国内的和国外的有组织的研究、个别研究人员和发明家，或者简单的观察和经验中得来的知识。

随着社会的发展和进步，人类社会迅速增加了技术知识和社会知识的存量，当这种存量被利用的时候，它就成为现代经济高比率的总量增长和迅速的结构变化的源泉。但知识本身不是直接生产力，由知识转化为现实的生产力要经过科学发现、发明、革新、改良等一系列中间环节。在知识的转化过程中需要有一系列中介因素，这些中介因素包括：对物质资本和劳动力的训练进行大量的投资；企业家要有能力克服一系列从未遇到的障碍；知识的使用者

要对技术是否适宜运用作出准确的判断等。在这些中介因素作用下，经过一系列知识的转化过程，知识最终会变为现实的生产力，从而推动了生产率的增长。

（2）劳动力质量的提高

劳动或人力资源包括一国投入的劳动数量和劳动的质量。从劳动投入的数量来说，劳动投入量受到劳动人口、劳动时间等因素的影响。一般来说，就业人数越大，劳动的投入量就越大，但是在其它条件不变的情况下，单纯就业人数的增加，至多只能增加一国的产出总数，而无法提高人均国民产出。劳动的质量包括劳动者各方面的能力，如掌握的知识，具体的技能、体力，个人的追求、价值取向等等，在现代世界中，劳动的质量比劳动的数量更为重要，劳动力质量的提高可以提高生产率，从而促进经济增长。

③结构变化

库兹涅茨认为，发达的资本主义国家在它们增长的历史过程中，经济结构转变迅速。从部门来看，先是从农业活动转向于非农业活动，后又从工业活动转移到服务性行业。从生产单位的平均规模来看，是从家庭企业或独资企业发展到全国性，甚至跨国性的大公司。从劳动力在农业和非农业生产部门的分配来看，以前要把农业劳动力降低50个百分点，需要经过许多世纪的时间，现在在一个世纪中，农业劳动力占全部劳动的百分比减少了30个到40个百分点则是由于迅速的结构变化。库兹涅茨强调，发达国家经济增长时期的总体增长率和生产结构的转变速度都比它们在现代化以前高得多。库兹涅茨把知识力量因素和生产因素与结构因素相联系起来，以强调结构因素对生产率和经济增长的影响。

（3）资本积累 资本包括各种机器设备、生产性建筑物、道路等各种基础设施、存货（包括原材料存货、在制品、成品、零部件存货等等）。从工业革命以来，资本数量的增加成为推动经济增长的重要因素，高储蓄率往往成为经济增长的重要原因。同时，资本也是多种多样的，高效、先进的资本品的出现和普遍使用既是经济增长的体现，也是提高生产率和实现经济增长的手段。

对于发展中国家而言，资本存量是制约经济增长发展的一种重要因素。虽然我国具有高储蓄的优点，但从人均水平看，我国的资本存量还是很低，这就要求我国首先是继续发扬高储蓄的优点，为资本的积累提供好的基础，其次要注重资本投资的效率，尽量使少量的资本产生较高的收益。

（4）技术进步

在土地、劳动、资本、技术四种要素中，技术是最重要的要素，原因在于，相对于其它三种要素而言，技术进步既不会受到总量上的限制，也不会出现边际报酬递减的情况。土地、劳动、资本要素都受到存量的限制，同时具有边际报酬递减现象，这就决定了这些要素的增加对经济增长效应是递减的。根据新古典经济增长模型，在没有技术进步的情况下，经济增长会收敛于均衡路径上，而原因在于要素的边际报酬递减。这里的技术进步是广义的，包括科学技术、管理水平、企业家精神等方面，技术进步最终体现在新生产要素的采用、生产过程的改进和新产品或新劳动的引入等。技术进步不会产生边际报酬递减的现象，同时知识储存量可以由人类创造出来，这就决定了技术不存在存量上的限制。（需删除）随着社会的发．．．．．

展和进步，人类社会迅速增加了技术知识和社会知识存量，当这种存量被利用的时候，它就称为现代经济高比率增长和迅速的结构变化源泉。但知识本身不是直接生产力，由知识转化为现实的生产力要经过科学发现、发明、革新、改良等中间环节。在这个过程中，需要一些中介要素的投入，这些中介要素是，对物质资本和劳动力训练进行大量的投资，企业家要有能力克服一系列从未遇到的障碍，知识的使用者对技术要适宜运作作出准确的判断等等。所以，技术进步是影响生产率提高的最重要的因素。

（5）制度创新

改革开放的不断深入，市场经济体制的建立与完善是保持宏观经济持续稳定快速增长的根本保证。近年来我国的经济体制改革不断取得新的进展，特别是成功加入WTO为我们继续深化改革，实现与国际接轨创造了非常有利的环境。与此同时，党中央一直积极倡导的创新意识正在普遍为企业界和全社会所接受，技术进步的作用正在日趋明显。这些制度方面的改进和完善将进一步促进我国生产率的增长和经济的全面发展。

5. 为什么说哈罗德-多马模型的均衡条件类似于刀刃上的平衡？ （上海财大2001研） 答：（1）哈罗德-多马模型。参见简答题第3题。 （2）由于实际增长是许多各不相同的决策者的预期、决策和失误等多种因素作用的结果，因此人们没有理由期望经济活动在实际中长期持久地按照“有保证的增长率”增长下去。 同时，还应该考虑就业水平这一因素，说明实际增长率与劳动力增长率二者之间的关系。要实现劳动力的充分就业，国民收入的增长率必须等于劳动力的增长率。简言之，按照哈罗德的说法，首先，国民收入要实现均衡增长就必须等于Gw。其次，要实现充分就业的均衡增长，就必须满足：

GA=GW =s/v=sd/vr=n=GN

这一等式表明了实现充分就业均衡增长的条件。如果上式所表明的条件得到满足，那么经济活动就会按照s/v=sd/vr=n这一比率增长。在实现经济活动中，s/v=sd/vr=n这一种情况是有可能出现的，因此哈罗德认为，实现充分就业均衡增长的可能性是存在的。但另一方面，由于储蓄比例，实际资本-产量比和劳动力增长率分别是由各不相同的若干因素独立地决定的，因此，除非偶然的巧合，这种充分就业的均衡增长是不会出现的。于是，哈罗德认为，虽然GN=GA=GW这种理想的充分就业均衡增长途径是存在的，但是，一般说来，实现充分就业均衡增长的可能性是极小的，也就是说，在一般情况下，经济很难按照均衡增长途径增长。

也就是说，在投资与储蓄不相等的情况下，可通过调整资本-产出比，即调整生产中所使用的资本与劳动的比率达到均衡。新古典经济增长模型认为，资本与劳动力之间存在着替代关系，通过资本-产出比的变动便可以克服“哈德-多马经济增长模型”中刀刃式问题。

6. 评述乘数和加速数原理相互作用模型。（中国海洋大学2001研） 答：乘数与加速原理相互作用模型又称“汉森-萨缪尔森模型”，是说明乘数与加速原理结合而产生的经济周期波动的数学模型。投资乘数理论是用来说明投资的变动将如何引起收入的变动；加速原理是说明收入的变动将如何引起投资的变动。美国经济学家汉森和萨缪尔森在此基础上建立了乘数与加速原理相互作用模型，其内容如下：

设边际消费倾向为c；加速系数为a；本期收入为Yt，上一期收入为Yt?1；本期消费为Ct；上一期消费为Ct?1；本期消费由上一期收入与边际消费倾向决定；自发投资为I0；引致投资为Ii；本期投资为It?I0?Ii?I0?a(Ct?Ct?1)，所以，乘数与加速原理结合的模型的基本公式为：

Ct?cYt?1

It?I0?Ii?I0?a(Ct?Ct?1) Yt?Ct?It?cYt?1??I0?a(Ct?Ct?1? 根据上述模型，可以得出两点结论：

（1）在国民收入中，投资、消费和收入是相互影响、互相加速的。如果自发投资是一个固定的量，依靠经济本身的调整，就会自发形成经济的周期波动，经济的扩张与衰退正是乘数与加速原理相互作用而决定的。

（2）为了减少经济的周期波动，实现经济的长期稳定增长，政府有必要对宏观经济进行干预。干预的办法可有多种选择，如影响私人投资，影响劳动生产率的提高，或者影响人们的消费在收入增量中的比例等。

乘数和加速原理相互作用模型，是凯恩斯主义者解释经济周期的主要理论，这一模型可以部分地解释西方经济出现周期性波动的原因。因为在社会经济活动中，投资的变动能引起国民收入的变动，而国民收入的变动又会引起投资的变动。乘数与加速原理的相互作用是客观存在的，对经济周期的变动也确实起一定作用。

7. 简述经济增长的黄金分割律。（武大2000研）

答：经济增长的黄金分割律是经济增长理论中的一个重要结论；是由经济学家费尔普斯运用新古典增长模型分析得出的，他认为如果使资本—劳动比率达到使得资本的边际产品等于劳动的增长率这样一个数值则可以实现社会人均消费的最大化。假定经济可以毫无代价地获得它今天所需要的任何数量的资本，但将来它不得不生产出更多的资本存量。黄金律的内容是，欲使每个工人的消费达到最大，则对每个工人的资本量的选择应使资本的边际产品等于劳动的增长率。如果目标是走上使每个工人的消费最大化的稳定增长道路，黄金分割律决定的是一个经济一开始应该选择的每个工人的资本量。

8. 简述库兹涅茨关于影响经济增长的几种因素。（武大2001研） 答：库兹涅茨对影响经济增长的因素的归纳如下：

（1）知识存量的增加。库兹涅茨认为，随着社会的发展和进步，人类社会迅速增加技术知识和社会知识的存量，当这种存量被利用的时候，就成为现代经济高比率的总量增长和迅速的结构变化的源泉。而在一些中介因素作用下，经过一系列知识的转化过程，知识最终变为现实的生产力。

（2）劳动生产率的提高。库兹涅茨对劳动投入和资本投入对经济增长的贡献进行了长期分析，他得出的结论是，以人均产值高增长率为特征的现代经济增长的主要原因是劳动生产率的提高。

（3）结构方面的变化。库兹涅茨认为，发达的资本主义国家在它们增长的历史过程中，经济结构转变迅速。库兹涅茨把知识力量因素和生产因素与结构因素联系起来，以强调结构因素对经济增长的重要影响，这是他与丹尼森分析的不同之处，同时也是一个重要贡献。

9. 简要评价新古典经济增长模型。（中国政法大学2003研；西安交大2006研） 答：（1）新古典增长理论放弃了哈罗德-多马模型中关于资本和劳动不可替代的假设，它的假设前提大致是：①全社会只生产一种产品；②储蓄函数为S=sY, s是作为参数的储蓄率，且0

索洛推导出新古典增长模型的基本方程为：sf(k)??k?nk，其中，k?K/L?资本与劳动力之比，大致为每一个劳动力所能分摊到的（或按人口平均的）资本设备；?k =dk/dt=每单位时间k的增加量，即按人口平均的资本增加量；f（k）=y=Y/L=每个劳动力的平均生产量，大致为按人口平均的产量；s为储蓄比例，n为人口增长率。

这一基本方程式说明，一社会的人均储蓄可以被用于两个部分：一部分为人均资本的增加k，即为每一个人配备更多的资本设备，这被称为资本的深化。另一部分是为每一增加的人口配备每人平均应得的资本设备nk，这被称为资本的广化。大致来说，其意思就是：在一个社会全部产品中减去被消费掉的部分（C）以后，剩下来的便是储蓄；在投资等于储蓄

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