湖南省2016年下半年证券从业资格《证券交易》第六章考试试题(2)

D．1%

14、2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是__。 A．后者发行费用较低

B．封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 C．后者发行时间较短 D．后者更为公平

15、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（） A．产生最大成交量

B．最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C．买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

D．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

E．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

16、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。 A．自行对冲

B．向交易所申报竞价 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲

17、非公开发行股票的特定对象应当符合__的规定。 A．特定对象符合股东大会决议规定的条件 B．发行对象不超过10名 C．发行对象不超过5名

D．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准 18、高速公路收费属于__。 A．不动产证券化 B．应收账款证券化 C．信贷资产证券化 D．未来收益证券化

19、证券市场具有__的特征。 A．价值直接交换的场所 B．价值间接交换的场所 C．财产权利直接交换的场所 D．风险直接交换的场所

20、根据有关规定，下列选项中，属于上市公司董事会职权的有__。 A．对公司增加注册资本作出决议 B．审议股权激励计划

C．拟订公司重大收购、回购本公司股票方案 D．制定公司的年度财务预算方案、决算方案

21、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。 A．契约型基金和公司型基金 B．封闭式基金和开放式基金

C．国债基金、股票基金、货币市场基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 22、属于证监会“准司法权”的是__。 A．冻结查封

B．证券市场禁入权

C．限制出境权和禁止处分财产权 D．对通信记录的调查取证权

23、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在__亿元以上。 A．50 B．60 C．70 D．80

24、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。 A．低风险证券 B．无风险证券 C．风险证券 D．高风险证券

25、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的__。 A．计算期加权法 B．基期加权法 C．综合法 D．相对法

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