湖南省2016年下半年证券从业资格《证券交易》第六章考试试题

湖南省2016年下半年证券从业资格《证券交易》第六章考

试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A．5% B．6% C．9% D．10%

2、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。 A．1 B．3 C．5 D．6

3、下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

4、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。 A．超过1/2 B．超过2/3 C．超过3/4 D．全体一致

5、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．理事会

D．会员管理部门

6、证券交易所的会员（）。 A．可以自行转让交易席位

B．转让交易席位必须由证监会审批 C．转让交易席位必须由证券交易所审批 D．不得转让交易席位

7、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A．监事会 B．董事会

C．监事会秘书

D．董事会秘书

8、证券公司经纪业务主要赚取的是__。 A．佣金 B．手续费 C．价差收益 D．利差收益

9、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为__。 A．价格发现功能 B．套利功能 C．投机功能

D．套期保值功能

10、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。 A．1.6 B．16 C．31 D．152

11、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。 A．信用风险 B．市场风险 C．系统风险 D．基差风险 12、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。 A．3 B．6 C．12 D．24

13、基金评价的基础在于假设__。

A．普通投资者比基金经理具有信息优势 B．基金经理比普通投资大众具有信息优势 C．基金经理比机构投资者具有信息优势 D．机构投资者比基金经理具有信息优势

14、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。 A．20% B．30% C．40% D．50% 15、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

16、关于保本基金，以下说法不正确的是__。 A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高

B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D．常见的保本比例介于80%～100%之间

17、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。 A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．无国籍债券

18、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。 A．30% B．10% C．5% D．3%

19、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A．5000 B．10000 C．50000 D．80000

20、外资股国际推介的对象主要是（）。 A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者

21、并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到______票为通过，并购重组委员会委员在投票时，______。（） A．2；应当在表决票上说明理由 B．2；无须在表决票上说明理由 C．3；应当在表决票上说明理由 D．3；无须在表决票上说明理由

22、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金__的特点。 A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．严格监管、信息透明 D．独立托管、保障安全

23、__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。 A．外汇储备 B．国际储备 C．黄金储备 D．特别提款权

24、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。 A．15 B．30 C．60 D．120

25、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。 A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购

D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下面的（）属于证券交易。 A．房屋交易 B．债券交易 C．存货单交易 D．基金交易 E．股票交易

2、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。 A．公司净资产 B．公司总资产 C．公司总负债 D．公司总收入

3、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。 A．股票

B．流通受限的证券

C．剩余期限超过397天的债券

D．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 4、对管理公司本身素质的衡量属于__。 A．基金衡量 B．公司衡量 C．微观衡量 D．绝对衡量

5、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是__。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租

D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为__。 A．一级清算模式 B．二级清算模式 C．三级清算模式 D．四级清算模式

7、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。 A．基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次

B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

C．基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配

D．基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

8、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。 A．发行国债 B．再贴现政策 C．公开市场业务 D．存款准备金制度

9、在基金信息披露中，以下被禁止的行为有__。 A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 B．披露中存在应披露而未披露信息 C．对基金产品的未来收益率进行预测 D．诋毁其他基金管理人、托管人

10、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为__。 A．市场利率下降，基金收益下降 B．市场利率上升，基金收益下降 C．市场利率上升，基金收益上升 D．市场利率下降，基金收益上升

11、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。 A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场 C．增强证券市场的稳定性 D．增加基金资产的收益水平 12、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。 A．10% B．15% C．20% D．25%

13、持续增长率是描述公司成长性的指标，某公司每股收益1%，净资产收益率为2%，盈余保留率为50%，其持续增长率是__。 A．0.01% B．0.02% C．0.5%

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