信托公司部门流程-法律事务部部门操作手册 - 图文 -(3)

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法律事务部部门操作手册

法律文件审查法律事务部送审部门开始1送审前准备合规与风险管理部信托财会部2送审法律文件的提交与登记3初步审查4责任审查人审查65辅助审查人审查辅助审查人审查是否为集合类信托项目是否7外聘律师对集合信托项目出具独立法律意见8法律意见退回送审部门9项目责任人对于法律事务部出具的意见做出专项说明10合规与风险管理部及信托财会部复核10合规与风险管理部及信托财会部复核11法律事务部复核1213法律文件审查表备案报送公司领导审批14签署文件并备案15使用通过审查的格式合同结束 步骤 负责人 送审前准备 1 送审部门 ? 行动描述 信息来源或归档 备注 送审部门在送审文件之前应到公司局域网BJITIC信息中心/公司制度/法律业务管理文件夹下 8

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法律事务部部门操作手册

步骤 负责人 行动描述 载《法律文件审查表》，由经办人员填写打印、签名并经部门经理签署意见后送法律事务部审查。 法律事务部设专人负责送审法律文件的登记及备案工作，经办人员送审时应先办理登记，同时提交全部送审文件的书面材料和电子文本。全部送审文件包括法律文件审查表、送审法律文件及必要的背景材料(合规与风险管理部已签署意见的项目审议申请表及预审文件)，送审文件应齐全，填写应规范 信息来源或归档 备注 ? ? 送审法律文件的提交与登记 2 法律事务部 初步审查 ? 法律事务部 3 法律事务部应初步审查送审的相关法律文件是否齐备、表格填写是否规范，初审合格的，由法律事务部确定具体审查人员和审查方式；初审不合格的，退回原送审部门或在通知原送审部门补齐相关文件后再进行审查 责任审查人审查 4 法律事务部 ? 责任审查人根据国家现行法律法规规章和公司制度进行审查，并提出法律意见 辅助审查人审查 5 法律事务部 ? 辅助审查人根据国家现行法律法规规章和公司制度进行审查，并提出法律意见 6 法律事务部 法律事务部经理审查 ? 法律事务部经理审核并签署意见 7 法律事务部 外聘律师对集合信托项目出具独立法律意见 ? 若审查项目为集合类信托项目，则需聘请外部律师出具独立法律意见 法律意见退回送审部门 8 法律事务部 ? 法律事务部应于接到齐备的送审文件第二日起三个工作日内完成审查工作；特殊情况下经 9

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步骤 负责人 行动描述 与送审部门协商后，可延长审查时间。审查人员出具的法律意见经法律事务部经理审核并签署意见后，退回送审部门 项目责任人对于法律事务部出具的意见做出专项说明 9 送审部门 ? 项目责任人对于法律事务部出具的法律意见已经采纳并修改的及未予采纳的，均应做出专项说明 信息来源或归档 备注 合规与风险管理部及信托财会部复核 ? 合规与风险管理部； 信托财会部 项目责任人将法律文件审查表、有法律事务部修改痕迹的法律文件及修改后法律文件清稿送合规与风险管理部、信托财会部复核。合规与风险管理部、信托财会部在复核中发现项目责任人未按照法律事务部意见修改法律文件或发现其他法律问题的，可要求法律事务部进行复核。 10 法律事务部复核 11 法律事务部 ? 法律事务部根据合规与风险管理部、信托财会部的要求对修改后的法律文件出具复核意见 报送公司领导审批 12 送审部门 ? 项目责任人按公司程序将已复核完毕的法律文件逐级报送其主管领导及公司总经理审批 法律文件审查表备案 13 法律事务部 ? 项目责任人应在公司总经理签署意见后三个工作日内将该审批意见复印件送法律事务部备案 签署文件并备案 ? 法律事务部 ? 送审文件正式签署后五个工作日内，送审部门应将正式签署文件的复印件送法律事务部备案。如未签署，送审部门应书面反馈法律事务部 未及时办理备案手续的，法律事务部可暂停受理其新送审的法律文件 14 15 法律事务使用通过审查的格式合同 10

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步骤 负责人 部 ? 行动描述 经审查过的格式合同，业务部门未做修改直接使用的，可按照公司业务程序办理，不必再行送审。如业务部门认为确需修改后使用的，须按本管理办法规定的程序送审 信息来源或归档 备注

2. 信托项目外聘律师管理

（1） 信托项目外聘律师管理流程图及流程说明

信托项目外聘律师管理法律事务部业务部门公司领导外部律师开始2法律事务部审查1提交聘请审批3公司领导审批4法律意见书及尽职调查报告备案5外聘律师年度考评开始 步骤 负责人 行动描述 提交聘请审批 1 业务部门 ? 信息来源或归档 ? 《信托项目外聘律师申请表》 备注 项目责任人填写＜信托项目外聘律师申请表＞，并将该表与外聘律师事务所及主办律师简 11

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步骤 负责人 行动描述 介，外聘律师事务所有效营业资格证明，主办律师有效执业资格证明及法律服务协议文本一起提交法律事务部． 法律事务部审查 ? 2 法律事务部 法律事务部依据＜信托项目外聘律师管理暂行办法＞进行审查并提出审查意见，法律事务部经理签署意见后退回项目责任人． 信息来源或归档 备注 公司领导审批 3 公司领导 ? 项目责任人依据＜信托项目外聘律师管理暂行办法＞提交主管总经理及总经理审批． 法律意见书及尽职调查报告备案 4 外部律师 ? 外聘律师出具法律意见书及尽职调查报告后，项目责任人应将上述文件复印件送法律事务部备案 外聘律师年度考评 ? 每年度由法律事务部牵头对信托项目外聘律师工作情况进行检查考评，与外聘律师有业务往来的高级信托经理及公司董事会办公室，法律事务部，合规与风险管理部，信托财会部，稽核审计部填写＜信托项目外聘律师评价表＞，法律事务部汇总后报主管总经理及总经理后确定考评结果．对考评不合格的律师及律师事务所，公司将停止或限制与其开展新项目合作． 5 法律事务部 ? 《信托项目外聘律师评价表》

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