北京国际信托有限公司
法律事务部 操作手册
（版本 V1.0）
德勤管理咨询
2008年9月
北京国际信托有限公司
法律事务部部门操作手册
目 录
目 录 ......................................................................................................................................................... I 第一部分 ...................................................................................................................................................... 1 1. 2. 3. 4.
管理人 ............................................................................................................................................ 1 审核人 ............................................................................................................................................ 1 审批人 ............................................................................................................................................ 2 手册更新流程 ................................................................................................................................ 2
第二部分 ...................................................................................................................................................... 4 1. 2.
部门职责 ........................................................................................................................................ 4 关键控制点描述 ............................................................................................................................ 4
第三部分 ...................................................................................................................................................... 7 1.
法律文件审查 ................................................................................................................................ 7
（1） （2）
法律文件审查基本流程总图 .......................................................................................... 7 法律文件审查流程图及流程说明 .................................................................................. 7 信托项目外聘律师管理流程图及流程说明 ................................................................ 11
2. 信托项目外聘律师管理 .............................................................................................................. 11
（1）
附件一 已核销贷款管理办法-05-1-20新增 ................................................................................. 13 附件二 公司法律文件审查管理办法2008-1-30修订 .................................................................. 13 附件三 担保业务管理办法 ............................................................................................................. 13 附件四 劳动争议调解处理试行办法.doc ...................................................................................... 13 附件五 信托项目外聘律师申请表2008-1-30修订 .......................................................................... 13 附件六 信托项目外聘律师管理暂行办法2008-1-30修订 .............................................................. 13 附件七 信托项目外聘律师评价表2008-1-30修订 .......................................................................... 13 附件八 北京国际信托投资有限公司客户投诉管理办法-定稿........................................................ 13
I
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法律事务部部门操作手册
文档说明及修改记录
文档说明
文档名称 管理人 审核人 文档状态 法律事务部部门操作手册 ×××（姓名） ×××（姓名） 初稿 审批人 文档编号 ×××（姓名） V1.0
修改历史记录
版本 日期 文档更新人 ? ? ? ? 更新点描述 V1.0 ××年××月××日 V2.0 ××年××月××日 V3.0 ××年××月××日 V4.0 ××年××月××日 II
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法律事务部部门操作手册
第一部分
为了使本手册得以及时更新、有效维护，特指定“管理人”、“审核人”和“审批人”对本手册做规范化的管理。
1. 管理人
“管理人”是部门操作手册制作、更新和维护的负责人，由本部门经理指定本部门专人担任并履行如下职责：
? 根据本部门业务特点及工作流程，制作部门操作手册，包括部门主要风
险类型识别、风险事件描述、关键风险控制措施制定，以及主要工作流程设计等，报审核人核准；
? 发现能够影响部门操作手册全面性、完整性、时效性的新的风险点、风
险事件、新的业务和工作及相应的操作流程，对手册的内容进行修改和补充，或者根据需要删除不符合本部门现状的内容，保证部门操作手册及时更新；
? 负责本部门操作手册的保存；
? 协助解释并指导本部门员工理解并正确使用本部门的操作手册； ? 至少每年重新审视一遍手册，根据需要及时修改，以维护所有内容的完
整性及正确性。
2. 审核人
“审核人”是部门操作手册的审阅人，由本部门经理担任并履行如下职责： ? 在手册管理人制作部门操作手册的过程中提供相关指导；
? 监督部门操作手册的制订，控制部门操作手册的质量，保证部门操作手
册符合本部门工作特点和现状、包含部门主要风险点，确保风险控制措施正确且有效、主要工作流程完整并能对部门风险起到有力的防范作用；
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法律事务部部门操作手册
? 督促手册管理人根据公司内控管理制度的要求、部门的发展变化或监管
机构的要求对手册进行更新和维护；
? 监督部门操作手册内容改动的执行情况，检查下属是否严格遵照部门操
作手册的规定开展相关工作，发现问题及时处理；
? 确保至少每年重新审阅部门操作手册一遍，以维护所有内容的完整性及
正确性。
3. 审批人
“审批人”是部门操作手册的最终审阅和批准人，由分管副总担任并履行如下职责：
? 对分管部门制作的部门操作手册进行最终审阅；
? 从公司角度整体把握部门操作手册的内容，指导分管部门经理和相关人
员进行手册的制作、维护和更新；
? 掌握行业最新的动态，针对影响分管部门操作手册的新情况和新问题向
分管部门的相关人员进行提示，对分管部门操作手册的原则和方法提出指导性意见；
? 把对分管部门操作手册的每年定期审阅和审批作为固定工作。
4. 手册更新流程
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