2010证券从业资格考试真题_试题_题库与答案(4)

的内在价值和计算依据。( ) A.对 √ B.错

题目124：转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。( ) A.对 √ B.错

题目125：公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。 ( )

A.错 √ B.对

题目126：股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 ( ) A.错 √ B.对

题目127：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。( ) A.错 √ B.对

题目128：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。( ) A.错 √

B.对

题目129：债券和股票一般都有期限性。 ( ) A.错 √ B.对

题目130：非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。( ) A.对

B.错 √题目131：封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。 ( ) A.错 √ B.对

题目132：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 ( ) A.对 B.错 √

题目133：新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万( ) A.对 √

B.错

题目134：证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。( ) A.错 B.对 √

题目135：金融期权与金融期货的基础资产相同。( ) A.错 √

B.对

题目136：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 ( ) A.对 √ B.错

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题目137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。 ( ) A.错 √ B.对

题目138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。 ( ) A.对 √ B.错

题目139：公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。( )

A.对 B.错 √

题目140：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 ( ) A.错 √ B.对

题目141：可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。( ) A.对 √ B.错

题目142：《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。( ) A.对 √ B.错

题目143：《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25％。( ) A.对

B.错 √

题目144：美式期权只能在期权到期日执行。 ( ) A.错 √

B.对

题目145：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。( )

A.错

B.对 √题目146：存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。 ( ) A.错 √ B.对

题目147：按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。( )

A.对 B.错 √

题目148：我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。 ( ) A.错

B.对 √

题目149：股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。 ( ) A.错 B.对 √

题目150：按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证券。 ( )

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A.错 B.对 √

题目151：政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 ( ) A.对 √ B.错

题目152：平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。( ) A.对 √

B.错

题目153：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。( ) A.错 √ B.对

题目154：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。( ) A.对

B.错 √ 试题来源：中国证券考试网

题目155：合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 ( ) A.对 B.错 √

题目156：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。( ) A.错 B.对 √

题目157：证券交易市场又称\一级市场\，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( ) A.对

B.错 √

题目158：保证公司债券属于信用债券的一种。 ( )

A.错 √ B.对

题目159：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。 ( ) A.对 √

B.错

题目160：《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。( ) A.错 B.对 √

多选题二 题目161：《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。 A.主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询 √

B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C.对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价 √

D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 √

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题目162：下列不属于交易衍生工具的是( )。 A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约

B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 √

C.在期货交易所交易的各类期货合约 D.在股票交易所交易的股票期权产品 题目163：《证券法》规定，欺诈客户行为包括( )。 A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 √

B.违背客户的委托为其买卖证券 √

C.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 √

题目164：证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。

A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构 B.证券公司变更名称

C.证券公司变更持有5％以上股权的股东 √ D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构 √

E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构 √ 题目165：根据《公司法》规定，下面叙述正确的是( )。

A.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 √ B.交易所有权决定暂停和终止股票上市 √

C.公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上

D.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为√

题目166：下列必须在公司章程中明确规定的是( )。

A.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权 B.股东会表决程序 √ C.股东会的职权范围 √

D.股东会会议的召集 试题来源：中国证券考试网√

题目167：关于中国证监会的职责，下列说法正确的是( )。

A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 √

B.依法对证券业协会的活动进行指导和监督 √

C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 √ D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况 √

题目168：基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式( )。

A.对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告 √ B.将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范 √

C.对于持股30％以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免 √

D.对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露 √ 题目169：证券公司的主要业务是( )。 A.投资咨询业务和资产管理业务 √

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B.自营业务 √ C.经纪业务 √

D.证券承销与保荐业务 √

题目170：假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为( ) A.EVt=O(St≤x) B.EVt =0(St≥x) √ C.EVt =(x-St)*m(St √

D.EVt =( St一x)*m(St>x)

题目171：属于证券公司高级管理人员的是( ). A.证券公司董事 B.证券公司监事

D.证券公司合规负责人 √ C.证券公司副董事长 √

题目172：中国证券业协会( )。 A.对试点证券公司进行持续评价 √

B.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作 √ C.监督试点证券公司的各项创新活动

D.监督试点证券公司的动态工作内容

题目173：股东出现( )的，应当及时通知证券公司。 A.所持股权被采取诉讼保全措施 √ B.质押所持有的股权 √

C.决定转让所持有的股权 √ D.所持股权被强制执行 √

题目174：股票投资的收益由( )组成。 A.股息收入 √

B.公积金转增股本 √

C.资本利得 √ D.利息

题目175：根据发行主体的不同，债券可以分为( )。 A.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.国债和地方债券

D.零息债券、附息债券和息票累积债券

E.政府债券、金融债券和公司债券 √

题目176：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是( )。 A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％ B.公司债务担保的重大变更 √ C.公司股权结构的重大变化 √

D.公司分配股利或者增资的计划 √

题目177：下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( )。 A.证券登记结算公司的名称中应当标明\证券登记结算\字样 √ B.不以营利为目的的企业法人 √

C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式 √

D.自有资金不少于人民币l亿元 试题来源：中国证券考试网

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题目178：中国证券业协会的诚信信息来源于( )。 A.有关媒体，经证实后予以记录 √

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道 √

C.中国证监会及其派出机构传送的文件 √ D.投诉经核实后予以记录 √

题目179：下面叙述不正确的是( )

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 √

B.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销。 √

C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 D.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 √

题目180：关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。 A.净资本与净资产的比例不得低于40％ √

B.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％ √ C.净资本与负债的比例不得低于18％

D.流动资产与流动负债的比例不得低于98％

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