2010证券从业资格考试真题_试题_题库与答案(3)

B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的 √ C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标 D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标

题目82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是( )。 A.债券期限长短

B.借贷资金市场利率水平 C.筹资者的资信

D.宏观经济因素 √

题目83：进入2l世纪，金融创新深化的表现是( )。

A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 √ B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 √ C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 √

D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 √

题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为( )。 A.股票市场 √ B.国债市场 √ C.金融期资市场 √ D.同业拆借市场 √

题目85：按投资目标划分，基金可分为( )。 A.成长型基金 √ B.开放型基金 C.平衡型基金 √ D.收入型基金 √

题目86：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。 A.国家股 √

B.外资股 √ C.法人股 √

D.社会公众股 √

题目87：金融时报证券交易所指数包括( )。

A.综合精算股票指数 √ B.100种股票交易指数 √ C.金融时报工业股票指数 √ D.FT一200指数

题目88：奇异型期权包括( )。 A.平均期权 √ B.障碍期权 √ C.百慕大期权 √ D.任选期权 √

题目89：金融期货按基础工具划分，主要类型有( )。 A.股权类期货 √ B.利率期货 √ C.债权类期货 D.外汇期货 √

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题目90：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的( )。 A.天津市企业交易所 B.上海华商证券交易所

C.上海的业公所 √ D.上海股份公所 √

题目91：下列有价证券中，属于银行证券的有( )。 A.商业汇票

B.银行平票 √ C.运货单

D.支票 √

题目92：下列说法正确的是( )。

A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 √ B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 √

C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 √

D.基金托管人是基金一切活动的中心 题目93：国际债券的发行人主要包括( )。 A.国际组织 √ B.政府 √ C.工商企业 √ D.金融机构 √

题目94：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（ )。 A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例 √

B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响 √

C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权 √

D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券 题目95：关于股权分置改革论述正确的是( )。

A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制 B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过 √

C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股 一票为\股\√

D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让 √ 题目96：下列关于债券的叙述中，说法错误的是( )。

A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 √ B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 √ C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 √ 试题来源：中国证券考试网 题目97：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。 A.中央银行提高法定存款准备金率

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B.中央银行降低再贴现率 √ C.政府大幅提高税率

D.中央银行在公开市场上大量买人证券 √

题目98：下列关于欧洲债券的描述正确的是( )。

A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 √

B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 √ C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

√

D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 √ 题目99：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。 A.保持公司的经营决策权的不变 √ B.筹集长期稳定的公司股本 √ C.改善公司的经营状况 D.减轻公司利润分派负担 √

题目100：对基金管理人的概念认识错误的是( )。 A.设立基础金管理公司必须经国务院批准 √

B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立 C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

题目101我国股票公募发行的方式有（BCD ）。 A．行政摊派 B．认购证方式

C．储蓄存单挂钩方式 D．上网定价方式

题目102债券的发行人有（ABCD ）。 A．中央政府 B．政府机构

C．企业

D．金融机构

题目103一般说，金融市场的形式有（AC ）。 A．直接融资市场

B．证券市场

C．间接融资市场

D．信贷市场

题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ABCD ） . A．短期信贷市场 B．金融同业拆借 C．商业票据市场

D．回购协议市场

题目105货币市场可以划分为（ABCD ）。 A．短期信贷市场 B．同业拆借市场 C．回购协议市场

D．商业票据市场

题目106资本市场包括（ABCD ）。

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A．中长期信贷市场 B．股票市场 C．债券市场

D．基金市场

题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ABCD ）。 A．证券市场 B．中长期信贷市场 C．信托市场

D．金融租赁市场

题目108证券市场的形成与（ABCD ）有关。 A．生产力的发展 B．社会分工日益复杂 C．社会化大生产的需要

D．股份公司的出现

题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（ABCD ）。 A．融资证券化 B．投资者法人化 C．证券品种多样化 D．融资技术网络化

题目110证券市场的主要功能，有（ABCD ）。 A．筹集资金 B．资本配置

C．确定资本价格 D．调节经济

题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（ABCD ）。

A．浮动利率债券 B．可转换债券 C．认股权证 D．分期债券

题目112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（BCD ）。 A．成立了证券交易所

B．市场发展日益规范

C．证券发行规模逐年扩大

D．机构投资者的队伍不断扩大

题目113由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ABCD ）。 A．大大加强了各类中介机构的责任 B．提高证券市场的透明度 C．维护“三公”原则

D．规范股票发行和上市行为

题目114上网定价发行具有的优点（ABC ）。 A．操作简便 B．时间短 C．成本低

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D．投资者多

题目115目前股票的发行方式有（BCD ）。 A．定向募集

B．网下询价、网上定价发行 C．发行认股证

D．上网发行和法人配售相结合

题目116目前，我国发行的证券品种有（ABCD ）。

A．股票 B．基金

C．国债

D．企业债券

题目117我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（BCD）来展开的。

A．证券市场自由化 B．股票市场融资国际化 C．债券市场融资国际化 D．证券业国际化

题目118根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（ABCD）。 A．直接从事 B．股交易

B．可以成为证券交易所的特别会员 C．设立合营公司从事证券承销和交易

D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务

题目119我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（ABCD） A．品种多元化 B．期限多样化

C．信誉等级较高

D．融资成本较低 试题来源：中国证券考试网 题目120影响股票价格波动的因素有（ABCD ）。 A．经营业绩 B．发展潜力 C．发行数量 D．行业特点

判断题

题目121：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。( ) A.错 B.对 √

题目122：对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。( )

A.对 √ B.错

题目123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格

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