13-《银行业金融机构从业人员行为管理指引》解读

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单选题

?

1、（ ）年3月21日，银监会正式发布了《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（20 分）

A 2015 B 2016 C 2017

? D

2018

正确答案:D

多选题 ?

1、《银行业金融机构从业人员行为管理指引》主要包含总则、（ ）等五方面内容（20 分）

A 治理架构 B 制度建设 C 行为监管 D 附则

正确答案:A B C D

?

2、从业人员行为管理的责任主体应遵循（ ）的原则，严格执行从业规定（20 分）

A 依法经营 B

合规操作 C

遵守工作纪律 D 保密

正确答案:A B C D

?

3、《银行业金融机构从业人员行为管理指引》从（ ）等方面完善了对从业人员行为管理的监管要求（20 分）

A 监管报告 B 日常监管 C 信息报送 D 绩效评估

正确答案:A B C

判断题 ?

1、从业人员行为管理的治理架构可概括为“两会一层”（ ）（20分）

? A

正确 B 错误

正确答案:正确

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