2016基金从业资格考试分类记忆题(2)

对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请日起60日做出批准或不予批准。

基金管理人召集基金份额持有人大会应提前30日公示 基金托管人召集基金份额持有人大会应提前30日公示

募集基金失败时基金管理人在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，

并加计银行同期存款利息

基金管理人不收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费。对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费。 常规基金产品注册审查时间不超过20个工作日

中国证监会对被调查事件当事人的证券买卖期限不得超过15个交易日，案情需要可延长15个交易日

在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金销售机构检测客户发现可疑交易，在其发生后10个工作日内向反洗钱中心报告

私募基金发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收证监会到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 基金管理人至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 货币市场基金收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

基金管理人应在基金发售的3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

基金托管人在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人的网

站上

基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露

境内基金赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出 我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户 开放式基金T日提交认购申请后，一般T+2日查询认购申请受理情况

LOF在投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日到账，赎回资金至少T+2日到账

LOF份额T日买入，T+1日可卖出或赎回

封闭式基金达成交易后，份额和股份的交割是在T+0日，则资金交割是在T+1日完成

货币市场基金的赎回一般T+1日从基金的银行存款账户划出 现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割。

在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价。

基金宣传推介材料中，电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

基金业绩登载规范：

1. 基金合同生效6个月以上，但不满1年的，登载从合同生效之日起计算的业绩

2. 基金合同生效1年以上，但不满10年的，登载当年开始所有完整会计年度

的业绩，公布日在下半年的，还应登载当年上半年的业绩 3. 基金合同生效10年以上，登载最近10个完整年度的业绩 比例题

封闭式基金年度分配比例不得低于基金年可供分配利润的90%

ETF联接基金投资与目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%。 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资与债券的为债券基金。基金资产80%以上投资于股票的为股票基金 基金年度报告应经2/3以上独立董事签字同意

净资产低于实收资本50%，或负债达到净资产50%的不得成为基金管理公司实际控制人。

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过。

基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经1/2通过。 欧洲第一、世界第八大金融中心，卢森堡拥有全球第二大基金资产管理市场、全世界20%的管理资产，同时也是另类投资基金的中心。

巨额赎回风险，净赎回申请超过基金总份额的10%时，可能无法及时赎回 当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。

开放式基金中的股票基金，在前段收费模式下，一般最高不超过1.5%的费率标准

债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过1%。

基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%时，被认定为基金的重大事件。

ETF申购赎回中，场外交付现金对价赎回按0.5%的标准收取佣金 其它

证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国和香港被称为“单位信托基金”；在欧洲被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和台湾称为“证券投资信托基金”

公募基金准入监管要求：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 对基金管理公司持股5%以上非主要股东，净资产不低于5000万元人民币。非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

投资单只私募基金的限制：1.净资产不低于1000万元的单位，2，金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元的个人 封闭式基金的申报价格的最小变动单位为0.001元人民币。

基金公司主要股东为法人或其他组织的，其净资产不得低于2亿元人民币。 基金试点当年共建立5家公司

设立基金管理公司，高级管理人员、业务人员不少于15人 爱尔兰是欧洲最主要的基金注册地之一。 三大农产品期货：大豆、玉米、小麦

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人。

术语英文简称：

CAPM: 资本资产定价模型Capital Asset Pricing Model CCP: 共同对手方

CFO: 经营活动产生的现金流量 CFI：投资活动产生的现金流量

CFF: 筹资（也称融资）活动产生的现金流量 CML: 资本市场线

CPPI: 固定比例投资组合保险策略 DAP: 见款付券

DCF: 自由现金流贴现模型 D-COM: 深圳证券综合结算平台 DDM: 股利贴现模型

DROP系统：参与人远程操作平台 DVP: 货银对付，券款对付 EBIT: 息税前利润

EBITDA: 扣除利息、税款、折旧及摊销前的收益 EV: 企业价值 EVA: 经济附加值 FOP: 纯券过户 FV: 终值

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