2016基金从业资格考试分类记忆题

基金从业资格考试分类死记硬背题

年代题

1868年英国，世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托 1896年5月26日道琼斯工业平均指数问世，由《华尔街日报》编辑部维护，是目前世界上最大、最有权威性的一种股票价格指数。

1924年美国波士顿，美国开放式公司型共同基金——马萨诸塞投资信托基金 1955年美国首只国际投资基金出现。

1957年标准普尔公司开始编制标准普尔500指数 1970年以前，美国的共同基金大多数都是股票基金 20世纪80年代中期，保本基金起源于美国

1983年国际证监会组织成立，总部设在马德里，有近200个成员机构。 1985年12月20日欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》UCITS。UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的代名词，其注册基金资产的80%都属于UCITS基金。

1990年加拿大多伦多证券交易所推出第一只ETF指数参与份额 1991年8月28日中国证券业协会成立

1992年11月淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）成立 1993年8月中国第一个基金“淄博基金”在上海证券交易所挂牌上市 1997年11月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》 1997年6月全国银行间债券市场创立。

1998年3月27日“南方基金管理公司”和“国泰基金管理公司”设立20亿元

的两只“封闭式”基金——基金开元、基金金泰

2000年10月8日中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》 2001年8月中国证券协会基金公会成立 2001年9月第一只开放式基金——保安创新

2002年2月《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台

2002年6月，中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司

2002年11月5日人民银行发布了《合格境外机构投资者境内投资管理暂行办法》并于当年12月1日正式实施。

2002年12月首家批准中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立 2002年12月26日我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立

2003年10月28日十届人大五次审议通过《中华人民共和国证券基金投资法》 2004年12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立 2006年9月成立的期货交易所是中国金融期货交易所 2006年11月2日我国第一只试点债券型QDII基金发行

2007年6月18日中国证监会分布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

2007年7月新的企业会计准则在基金业得到全面实施 2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部

2008年4月中国证监会发布《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》

2008年9月19日对证券交易印花税实行单向征收

2009年量化投资在全部投资中占30%以上。其中指数类投资几乎全部使用量化技术，有20~30%的主动投资使用定量技术。，

2011年6月8日欧洲议会和欧洲理事会为规范这些另类基金的管理进一步分布了《另类投资基金管理人指令》（AIFMD） 2012年6月7日中国证券投资基金业协会正式成立

2013年3月6日，中国证监会发布《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》和《关于实施（人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法）的规定》

2013年6月1日修改后的《证券投资基金法》正式实施

2013年6月，与天弘增利宝货币近对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

2013年7月中国证监会、中国人民银行及国家外汇管理局决定将RQFII试点在新加坡（500亿元额度）、伦敦（800亿元额度）等地进一步拓展。

2013年9月6日首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出 2014年12月15日基金协会颁布了《基金从业人员执业行业自律准则》 2014年4月10日证监会批复上海证券交易所和香港联合交易所开展互联互通，简称沪港通，当年12月1日实施

截止至2015年3月底，境内共有96家基金管理公司，其中合资46家，内资50家；另外，公募基金管理资格7家

期限题

份额登记机构的数据与经营机构交易终端开户电子化信息保存20年 系统运行数据、客户交易记录与销售有关的记录保存起15年 私募基金投资决策交易记录保存10年

经营机构客户交易记录和一次性交易记录保存5年

封闭式基金份额上市交易募集金额不低于2亿元，基金份额持有人不少于1000人，合同期5年以上

南方保本基金的保本周期为3年。

发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。

基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料。 交易时段的监控录像保存6个月

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

中国证监会应当向受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载

在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。在公告的15日前，向中国证监会送更新的招募说明书。

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当自6个月内选任新基金托管人。 私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计事务所审计的年度财务报告

不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

参加基金份额持有人大会的基金份额低于规定比例的，可以在原公告3个月后6个月内重新召集大会

ETF份额自合同生效日后不超过3个月起开始办理赎回 ETF建仓期不超过3个月

基金管理人在每年结束后90日内，披露年报；上半年结束后60日内，披露半年报；每季结束后15日内，披露季报。

基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年报告或者年度报告

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