2010年证券从业资格考试市场基础知识押密试题答案

2010年证券从业资格考试市场基础知识押密试题答案

一、单项选择题 1．【答案】A

【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。有形市场也被称作“场内市场”，是指有固定场所的证券交易所市场。场外交易市场又称“柜台交易”或“店头交易市场”，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场，以美国的纳斯达克市场为典型代表。来源：考试大

2．【答案】C

【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。A、B选项是货币证券的内容。 3．【答案】B

【解析】从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

4．【答案】B考试大论坛

【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 5．【答案】C

【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。 6．【答案】B

【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。

7．【答案】D

【解析】D选项描述的是社会保险基金的资金来源。http://ks.examda.com 8．【答案】C

【解析】中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地

位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。 9．【答案】A

【解析】我国规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资国债。 10．【答案】B 【解析11992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。

11．【答案】D

【解析】1978--1992年是新中国资本市场的萌芽时期，1993--1998年是我国资本市场的形成和初步发展时期，1999～2007年是我国资本市场的进一步规范和发展期。 12．【答案】D 【解析】1999年Z月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。 13．【答案】C

【解析】1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。这一部分的考点出现的年份的考题很多，需要特别留意。 14．【答案】C

【解析】考查记名股票和无记名股票出资方式的区别：前者可以一次或分次缴纳出资，

后者要求一次缴纳出资。

15．【答案】A 【解析】公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：①公司资产净值；②盈利水平；③公司的派息政策；④股票分割；⑤增资和减资；⑥销售收入；⑦原材料供应及价格变化；⑧主要经营者更替；⑨公司改组或合并；⑩意外灾害。

16．【答案】C

【解析】转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本。增发、配股、转增股本和股份回购，是新增知识点，应留意。 17．【答案】A

【解析】经济周期变动通过下列环节影响股价：经济周期变动～公司利润增减一股息增减一投资者心理和投资决策变化一供求关系变化一股价变化。在影响股价的各种经济因素中，景气循环是一个很重要的因素。

18．【答案】D来源:考试大网

【解析】D选项属于影响股价变动基本因素中的公司经营状况因素。

19．【答案】C

【解析】享有优先认股权的股东可以有三种选择：①行使此权利来认购新发行的普通股票；②将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬；③不行使此权利而听任其过期失效。 20．【答案】A

【解析】参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东以其参与本期剩余盈利分配的优先股票。 21．【答案】A

【解析】股权分置改革的动议原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。 22．【答案】C

【解析】8选项错误。当未来市场利率趋于下降时，不应选择发行期限较长的债券，以避免利率下降带来的风险。

23．【答案】A

【解析】债券不一定可按期收回投资，所以A选项错误。 24．【答案】C

【解析】凭证式国债是由财政部发行。故C选项错误。 25．【答案】B来源:考试大网 【解析】8选项是两者相同点。其他说法不正确。 26．【答案】B

【解析】记账式国债是没有实物形态的债券，可以记名，挂失，安全性高，并且可以在交易所发行和流通。

27．【答案】C

【解析】由于普通股票的风险最大，所以具有较高的收益率，符合高风险高收益的市场规则；而国债安全性最高，所以收益率也最低；处于两者之间的是普通债券。 28．【答案】B

【解析】债券的即期收益率是指债券年利息收入与购买债券的价格之比。 29．【答案】A来源：考试大

【解析】无记名国债属于实物债券，它以实物券的形式记录债权等。 30．【答案】A

【解析】凭证式国债的定义。 31．【答案】A

【解析】B选项是按期限长短分类；C选项是按用途分类；D选项是按是否流通分类。

32．【答案】A

【解析】我国金融债券的发行始于北洋政府时期。 33．【答案】A

【解析】我国企业债券发行的监管机构是发展与改革委员会。

34．【答案】D

【解析】A、B、C选项都是保险公司次级债务与商业银行次级债务的相同点。来源：考试大 35．【答案】C

【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券，其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故又称无国籍债券。

36．【答案】B

【解析】考查外国债券和欧洲债券的区别：外国债券涉及两个国家(发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家)；欧洲债券涉及三个国家(债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币分属不同的国家)。

37．【答案】C

【解析】与ETF相区别，1OF不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。

38．【答案】B来源：考试大

【解析】根据《证券投资基金法》的规定，投资基金主要投资于股票、债券、权证等。 39．【答案】D 【解析】《证券投资基金法》规定，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过。 40．【答案】D 【解析】风险水平不同：基金的风险水平低于股票；反映的经济关系不同：基金反映的是信托关系，而股票反映的是所有权关系；所筹资金投向不同：基金筹资投向是有价证券，而股票筹资投向为实业。 41．【答案】B

【解析】设立基金管理公司须经国务院证券监督管理机构批准。 42．【答案】B考试大(www．Examda。com)

【解析】基金份额持有人承担基金亏损或终止的有限责任。

43．【答案】C

【解析】基金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

44．【答案】D来源：考试大

【解析】按照《证券投资基金会计核算办法》规定，基金估值在A、B、C选项中的情况下可以暂停。

45．【答案】A

【解析】宣传费不属于基金要支付的费用。 46．【答案】A

【解析】金融远期合约的定义。 47.【答案】D

【解析】分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括3个方面：权利载体不同、行权方式不同、权利内容不同。 48．【答案】B

【解析】根据以认股权证换取普通股的成本价的计算公式可知：行使价格=认股权证的市价×每手认股权证的数目÷每手认股权证可换的普通股数目十认股价=3．50×100÷500+8．50=9．20(元)。 49．【答案】D

【解析】转换价值是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值．每股普通股的市价乘以转换比例，可得可转换公司债券的转换价值为：CP=P×R=15×2=30(元)。 50．【答案】A

【解析】按联结的基础产品分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品。 51．【答案】B

【解析】场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价，采取一对一的交易方式。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买入价买入证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。 52．【答案】B 【解析】核准制是指废行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》、《证券法》规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 53．【答案】B

【解析】深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股。

54．【答案】A

【解析】信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本竹息而使投资者遭受损失的风险。 55．【答案】A

【解析】对普通股来说。其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素．所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。

56．【答案】C

【解析】财产股息是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

57．【答案】C

【解析】按照《证券法。的规定．证券公司应\自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。 58．【答案】B

【解析】证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满3年，且被中国证券业协会评审为创新试点证券公司。

59．【答案】C

【解析】C选项客户交易结算资金全额存入指定的商业银行，而不是经纪业务账户。 60．【答案】A

【解析】我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在保护投资者的舍法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 二、多项选择题 61．【答案】ABCD

【解析】筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面；资金盈余者则可以通过买入证券而实现投资；资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的；在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。

62．【答案】AD

【解析】证券市场实现其资本配置功能的方式是证券市场内在的约束机制、提高资本的流动性。

63．【答案】ABC

【解析】证券市场的基本功能包括：筹资一投资功能、定价功能和资本配置功能等三大功能。 64．【答案】ACD

【解析】本题考查的是证券的定义，但考查比较深入，涉及了证券的各个方面和不同的说法，错误选项有迷惑性，因此难度较大。股票虽然可以证明持有者的身份，但并不是所有的证券都具有这一特征，错误虽然明显，但需要考生细心。 65．【答案】ABC

【解析】除题中三项外，证券市场层次性还体现在覆盖公司类型。D选项品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。不同品种结构之间是平行的关系，不体现层次性。

66．【答案】ABD

【解析】从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下三个层次：①在国际资本市场薄集资金；②开放国内资本市场；③有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场。 67．【答案】ABCD 【解析】除题中四项外，公司债券的种类还包括：可转换公司债券和附认股权证的公司债券。

68．【答案】ABD

【解析】根据所服务和覆盖公司类型。证券市场分为全球性市场、全国性市场和区域性市场。

69．【答案】AB

【解析】根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场和二板市场。 70．【答案】ABCD 【解析】品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场。 71．【答案】ACD

【解析】社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等，B选项养老基金属于社保基金。 72．【答案】ABCD

【解析】基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金(包括社会保障基金和社会保险基金)、企业年金和社会公益基金。

73．【答案】BCD

【解析】B选项描述的是证券登记结算机构；C选项描述的是证券公司；D选项描述的是证券服务机构。

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