廉政风险排查知识手册(2)

导致班子内部不团结，失职渎职，甚至违规违纪等现象。

（三）制度机制风险的查找

查找制度机制风险要紧紧围绕单位、科室职能、岗位管理，查找现行的管理机制、管理制度在职能履行过程中是否存在针对性、操作性、规范性、时限性、有效性不强，执行力不强（贯彻落实不到位），缺乏相互支撑、相互制约，不能形成工作合力等腐败风险。

1.查找风险提示：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

2.主要风险点描述提示：①在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；②违反有关规定，超标准接待、宴请、超范围采购、装修、发放福利等；③单位、部门内部之间协作配合机制不健全不完善；④单位内部管理制度不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办事或以权谋私现象；⑤工作安排不合理、不清晰、不严谨、不规范，容易导致职责不清，推诿扯皮，效率不高，造成损失；⑥党务、政务公开不及时、不具体、不全面，容易出现不按照规定程序办事，执行上级规定出现偏差。

（四）外部环境风险的查找

查找因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。

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1.查找风险提示：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权力，正确履行职能以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。

2.风险点描述提示：接受亲友、服务对象影响公正执行公务的吃请、娱乐、请托，收受亲友、下属及服务对象“红包”、有价证券、购物凭证及消费凭证等。

（五）业务流程风险的查找

1.查找风险提示：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误。

2.风险点描述提示：①可能因工作流程设计不完善，缺乏相互制约导致腐败。②可能因落实执法程序不全面，不及时，造成工作失误，带来不良影响。③可能因党务、政务公开不及时、不具体、不全面出现不按照规定程序办事，造成工作失误，产生不利影响。

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