证券市场基本法律法规易错知识点(2)

需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项 48. 股东会行使下列职权：1.决定公司的经营方针和投资计划；2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监

事，决定有关董事、监事的报酬事项；3.审议批准董事会的报告；4.审议批准监事会或者监事的报告；5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7.对公司增加或者减少注册资本作出决议；8.对发行公司债券作出决议；9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10.修改公司章程；11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。

49. 根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报

告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

50. 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资 金账户。

51. 根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券

的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

52. 根据《证券公司监督管理条例》第28条的规定．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当

自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

53. 根据《公司法》第146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：

①无民事行为能力或者限制民事行为能力；②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

⑧担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；.

54. 根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业

人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，

诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

55. 不记名股票的转让较为简单与方便，原持有者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效力，受让人

取得股东资格不需要办理过户手续。

56. 目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，

将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在B类以上。 57. 因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组

合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。 58. 根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业

务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

59. 根据《证券法》第2条的规定，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行

政法规另有规定的，适用其规定。

60. 根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不

得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。本法第20条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第23条的规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

61. 根据《公司法》第168条的规定。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增

加公司资本。但是。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时．所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

62. 根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责

令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 63. 根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司

董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

64. 根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询

业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

65. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第24条的规定．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，

通过专用信息系统进行更正．协会进行核对。会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，证券业从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的．可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请．并提供相关证明材料。证券业协会根据情况做出下述处理：属于记录错误的。予以更正；属于对原始信息内容有异议的．协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，协会不予更正并告知申请人。

66. 全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回

购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在同购期间的新增应计利息应大于首期交易净价 67. 集合资产管理业务的特点有：①集合性，即证券公司与客户是一对多；②投资范围有限定性和非限定

性之分；③客户资产必须进行托管；④通过专门账户投资运作；⑤较严格的信息披露。 68. 根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或

者编造重大虚假内容．发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

69. 根据《公司法》第139条的规定，记名股票。由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式 转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。根据第140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

70. 证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性．表现在以下方面：①交易行为的自主性；②选

择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。

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