保险资金委托投资管理暂行办法（保监发[2012]60号）(2)

（三）受托投资管理制度和风险控制制度；受托投资管理部门、岗位设置及专业人员资质和经验的说明；投资管理信息系统的说明；

（四）国家相关部门颁发的资产管理业务许可证明；开展业务情况、管理资产规模、过往业绩说明及有关证明文件。

第二十六条 中国保监会将定期检验、跟踪监测保险公司及其投资管理人的投资管理能力，必要时可以聘请中介机构协助检查。

第二十七条 保险公司开展委托投资，应当于每季度结束后30个工作日内和每年4月30日前，分别向中国保监会提交季度报告和年度报告，至少包括以下内容：

（一）保险公司对投资管理人及委托投资资产，开展持续监测和绩效评估等情况；

（二）委托投资资产风险、投资及合规状况和危机事件等状况； （三）中国保监会规定的其他审慎性内容。

第二十八条 保险公司应当在下列情形发生5个工作日内，向中国保监会报告：

（一）变更投资管理人或托管人；

（二）发生与委托投资有关的重大行政处罚、重大诉讼或者其他重大事件； （三）中国保监会规定的其他情形。

第二十九条 投资管理人应当于每年4月30日前，就受托管理保险资金情况，向中国保监会提交年度报告，至少包括以下内容：

（一）执行委托投资指引情况；

（二）投资交易、资金清算和资产托管情况； （三）主要风险及处置、资产估值及收益情况； （四）向保险公司披露信息情况；

（五）经专业机构审计的保险资金投资的财务报告； （六）中国保监会规定的其他审慎性内容。

除上述内容外，投资管理人还应当报告其投资管理能力变化、监管处罚、法律纠纷等情况。

投资管理人发生重大诉讼、受到重大行政处罚以及投资管理能力明显下降或

者发生其他重大事件的，应当立即采取有效措施，防范相关风险，维护其受托管理保险资产的安全完整，并在5个工作日内向中国保监会报告。

第三十条 保险公司开展委托投资的相关当事人，向中国保监会报送的材料，应当真实、准确、完整，不得存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并符合有关监管规定。

第三十一条 保险公司开展委托投资，违反本办法规定的，中国保监会将依法给予行政处罚。

投资管理人及有关当事人违反有关法律、行政法规和本办法规定的，中国保监会将记录其不良行为;情节严重的，中国保监会有权责令保险公司予以更换。

第六章 附则

第三十二条 中国保监会对保险资产管理公司受托投资另有规定的，从其规定。废止《关于暂不允许委托证券公司管理运用资产的通知》（保监发〔2000〕67号）的规定。其他规定与本办法不一致的，以本办法为准。

第三十三条 本办法由中国保监会负责解释和修订，自发布之日起施行。

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