浙江省2016年基金从业资格：固定收益投资试题(2)

C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份

34、证券市场是指__。 A．证券发行和交易市场 B．证券的流通市场 C．证券的发行市场 D．证券的交易市场

35、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。 A．浮动利率债券 B．凭证式债券 C．零息债券

D．固定利率债券

36、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有__。 A．偏好购买新基金产品的 B．希望享受手续费优惠的

C．注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的 D．短期市场趋势不明朗时有投资需求的

37、__在债券存续期内其票面利率保持不变。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．固定利率债券

38、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。 A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

39、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

40、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核

算。

A．资产类 B．负债类

C．资产负债共同类

D．所有者权益类和损益类

41、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。

A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定 C．募集金额应不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人应不少于2000人

42、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。 A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

43、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有__。 A．申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为

B．赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为

C．在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请

D．开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行 44、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。 A：完全预期理论 B：有偏预期理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论

45、目前，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%

46、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日

D．基金合同生效的次日

47、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。____ A：50% B：70% C：80% D：100%

48、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。 A．管理费 B．转换费 C．申购费 D．托管费

49、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____ A：《证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》

50、通常，股票分割会导致股价__。 A．上涨 B．下降 C．不变

D．上下波动 51、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 52、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。 A．3 B．4 C．5 D．6 53、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____，部门的管理人员

已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 A：1/4 B：1/3 C：1/2 D：2/3 54、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。 A：1000 B：2000 C：3000 D：5000

55、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。 A．3 B．6 C．12 D．15

56、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。 A．公司合规经营情况 B．公司客户服务情况 C．公司危机处理情况 D．公司信息披露情况

57、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。 A．票面价格 B．开盘价格 C．发行价格 D．票面价值 58、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。 A．基金的收益和风险 B．基金管理人的预测能力 C．基金的分析研究及投资咨询 D．基金管理人的管理能力

59、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。

A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势

B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎

C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要

D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理

60、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。 A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80%

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