在合规方面比较有借鉴意义：证券公司合规管理建设调研报告(国泰(4)

5、合规管理中需要避免的问题

(1)要避免出现“重投入、轻产出”，让合规管理成为应对监管者和投资者要求的“新花瓶”的现象。关键在于加强对合规管理有效性的评估和控制，确保证券公司在合规管理上的投资“物有所值” ；

(2)要突出合规风险管理的事前性，避免合规管理变成简单的违规举报和处理，强调对违规可能性的识别、衡量和控制；

(3)要避免由于设立合规部所引发的合规责任的转移。任何合规方案和计划的最终执行部门和责任部门都是各个业务和管理部门，合规部门负责教育、指导、衡量、监督甚至警告，而对业务过程本身是否合规本身并不承担直接责任；

(4)要避免合规部门与业务部门发生冲突。避免这种冲突的方法有两个，一是要认识到合规管理对于证券公司的价值贡献；二是合规管理工作要具有可操作性，尤其是要能够与业务部门的流程相整合；

(5)要避免合规管理成为短效行为。关键要加强合规管理的有效性建设，包括加强公司治理、内部控制和对合规管理有效性的评估以及对合规管理的稽核审计等；

(6)要避免合规文化建设流于形式。如果高管合规管理责任不明确，或重大违规事件发生后没有对高管的问责行为，合规文化建设最终只能流于形式。 6、进一步明确合规管理部门的职责

(1)提高和促进公司的合规文化； (2)编撰梳理现有规章制度；

(3)确定合规原则、标准和流程，编制合规手册、内部制度和操作指南； (4)根据相关合规制度进行合规监督和检查； (5)向管理层提供定期合规报告； (6)跟踪外部规则变化；

(7)与监管层及当局其他部门保持良好对话； (8)为员工提供持续合规培训与教育。

最后修改时间:2009-5-4 9:27:00

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