福建省2017年基金从业资格：投资组合管理考试题(2)

与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。 A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》 35、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__ A．1000；2亿 B．2000；5亿 C．500；1亿 D．100；5000万 36、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。 A：5 B：7 C：10 D：20

37、基金的费用不包括__。 A．管理人报酬 B．利息支出 C．申购费用 D．交易费用

38、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。 A．投资者可自行选择是否转股 B．发行人可自行选择是否修正利率 C．投资者可自行选择是否修正转股价

D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

39、____年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。 A：1992 B：1993 C：1994 D：1995

40、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段

B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展

C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响

D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

41、依据投资理念的不同，基金可以分为__。 A．增长型基金 B．收入型基金 C．主动型基金 D．被动型基金 42、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：公司型基金 D：契约型基金 43、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。 A．被动型 B．主动型 C．成长型 D．收入型

44、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。 A．中国保监会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．国家工商总局

45、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。 A．投资和研究能力 B．资产管理规模 C．营销能力

D．风险控制能力

46、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。 A．缘故法 B．介绍法

C．问卷调查法 D．陌生拜访法

47、关于基金税收，下列说法正确的是____

A：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B：企业投资者买卖基金份额征收印花税

C：对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D：企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税

48、基金财产不得用于__。 A．承销证券

B．支付基金托管费 C．向他人提供贷款 D．向他人提供担保

49、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。 A．营销权 B．特许经营权 C．财产支配权

D．基本权利和义务 50、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。 A．缴纳基金认购款项及规定费用 B．承担基金亏损或终止的有限责任

C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

51、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.01

D．买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出

52、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有__。

A．选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率

B．定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者 C．基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险

D．基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点

53、债券的有价证券属性主要表现为__。 A．债券可赎回

B．债券是投资者投入资金的量化表现 C．持有债券可按期取得利息

D．债券与其代表的权利联系在一起

54、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。 A．B股 B．H股

C．N股 D．A股

55、__的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。 A．南方宝元 B．基金金泰 C．基金开元 D．华安创新

56、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。 A．期限性 B．风险性 C．流动性 D．永久性 57、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。 A．基金的收益和风险 B．基金管理人的预测能力 C．基金的分析研究及投资咨询 D．基金管理人的管理能力 58、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。 A．提示基金销售机构改正 B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 59、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是__。

A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

60、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。 A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天

D．划出后三天

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