2016证券从业资格考试《市场基础知识》历年试题及答案汇总(3)

C、看涨期权 D、看跌期权 【参考答案】〖 B 〗

8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（ ）。 A、做市商制 B、公司制 C、科层制

D、会员制 来源：www.examda.com 【参考答案】〖 D 〗

9、证券市场的核心是（ ）。 A、证券投资者 B、上市公司

C、证券监管机构 D、证券交易所 【参考答案】〖 A 〗 10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 （ ）。

A、破坏金融管理秩序罪 B、妨害企业管理秩序罪 C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 【参考答案】〖 A 〗 试题训练：

11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（ ） 内不得转让。 A、5年 B、3年 C、1年 D、半年 【参考答案】〖 B 〗 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（ ）。 A、普通股东、优先股东、债权人 B、债权人、普通股东、优先股东 C、债权人、优先股东、普通股东 D、优先股东、普通股东、债权人 【参考答案】〖 C 〗

13、短期国债指偿还期限为（ ）的国债。 A、半年或半年以内 考试大论坛 B、1年或1年以内 C、2年或2年以内 D、3年或3年以内 【参考答案】〖 B 〗

14、它国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。 A、股票

B、股票期权 C、权证 D、存托凭证 【参考答案】〖 D 〗

15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（ ）。 A、混业经营、集中管理 B、混业经营、分业管理 C、分业经营、分业管理 D、分业经营、统一管理 【参考答案】〖 C 〗

16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（ ）。 A、伦敦证券交易市场www.Ｅxamda.CoM B、纽约证券交易市场

C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场 【参考答案】〖 C 〗

17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（ ）。 A、税后利润 B、公积金 C、借贷资金 D、募集资金 【参考答案】〖 A 〗

18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。 A、1年 B、2年 C、6个月 D、3个月 【参考答案】〖 C 〗

19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（ ）。

A、虚假陈述行为 B、欺诈行为

C、操纵市场行为 D、内幕交易行为 【参考答案】〖 A 〗

20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ ）。 A、风险高，收益高 B、风险低，收益高 C、风险低，收益低 D、风险高、收益低 【参考答案】〖 A 〗 试题训练：

21、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（ ）的股东共同出资设立

（国有独资的有限责任公司除外）。 A、3个以上30个以下 B、3个以上50个以下 C、2个以上30个以下 D、2个以上50个以下 【参考答案】〖 D 〗

22、我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（ ）。

A、股东年会 B、临时股东大会 C、董事会会议 D、监事会会议 【参考答案】〖 B 〗

23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（ ）。

A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券

D、累进利率债券 【参考答案】〖 B 〗来源:考试大网 24、欧洲债券也被称为（ ）。 A、外国债券 B、国际债券 C、扬基债券 D、无国藉债券 【参考答案】〖 D 〗

25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。

A、500万元 B、1000万元 C、3000万元 D、5000万元 【参考答案】〖 B 〗

26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的（ ）。 A、5%

B、10%http://ks.examda.com C、15% D、20% 【参考答案】〖 B 〗

27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（ ）。 A、60% B、70%

C、80% D、90% 【参考答案】〖 C 〗

28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（ ）。 A、1亿元人民币 B、2亿元人民币 C、5亿元人民币 D、10亿元人民币 【参考答案】〖 C 〗

29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（ ）。 A、上证30指数 B、深证综合指数 C、上证综合指数 D、深证成分股指数 【参考答案】〖 C 〗30、信用风险是（ ）的主要风险。 A、公债 B、普通股 C、优先股 D、公司债券 【参考答案】〖 D 〗 试题训练：

31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（ ）。

A、10：1 B、8：1 C、5：1 D、3：1 【参考答案】〖 A 〗 32、（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A、货币证券 B、商品证券 C、资本证券 D、商业证券 【参考答案】〖 C 〗

33、证券必须具备的两个最基本的特征是（ ）。 A、风险特征和收益特征 B、经济特征和法律特征 C、虚拟特征和实际特征 D、法律特征和书面特征 【参考答案】〖 D 〗 34、（ ）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。

A、国际证券

B、特定证券 C、固定证券 D、私募证券 【参考答案】〖 D 〗

35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（ ）。 A、信贷资金 B、划拨资金 C、预算内资金 D、预算外资金 【参考答案】〖 A 〗

36、在西方国家，资本市场不包括（ ）。 A、中长期信贷市场 B、股票市场 C、债券市场 D、国库券市场 【参考答案】〖 A 〗

37、依据是（ ）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。 A、市场组织形式 B、市场范围

C、市场参与主体 D、市场的功能 【参考答案】〖 D 〗

38、中国证券业协会于（ ）成立。 A、1990年12月 B、1991年7月 C、1991年8月 D、1993年5月 【参考答案】〖 C 〗 39、（ ）称证券经营机构为商人银行。 A、美国 B、法国 C、荷兰 D、英国 【参考答案】〖 D 〗

40、以下不属于金融机构证券的是（ ）。 A、银行承兑汇票

B、大额可转让定期存单 C、金融债券 D、银行股票 【参考答案】〖 B 〗 试题训练：

41、下面不属于证券交易所职责的是（ ）。 A、提供交易场所和设施 B、制定交易规则

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