企业战略管理理论综述

“战略”原为一个军事术语。战略的思想古已有之，最早见于中国古代著名军事家孙武所著（公元前400年左右）的《孙子兵法》一书。美国的约翰?柯林斯（John Collins）在《大战略》中指出：“孙子是古代第一个形成战略思想的伟大人物。”从军事方面来看，《孙子兵法》已形成了系统和完整的战略思想体系（杨庆山，散襄军，苏锦江，陈炳富，2001）。1938年，美国学者切斯特?巴纳德在《经理人员的职能》一书中，第一个将战略的观念引入到企业管理领域当中，首开战略研究的先河。他认为，把战略因素局限于管理活动和交易活动的某些方面是没有必要的，在需要做出决策的任何情况下，企业组织应该遵循的原则是相同的，都必须考虑到战略因素。

从此以后，有关企业战略管理的研究迅速发展起来，在半个多世纪的时间里，已形成了众多流派，大有成为丛林之势。当代著名管理学家亨利?明茨伯格（Henry?Mintzberg）将其企业战略管理的理论分成了十个流派：设计学派、计划学派、定位学派、企业家学派、认识学派、学习学派、权力学派、文化学派、环境学派和结构学派。本文将从战略的概念、战略的形成与制定、竞争优势的来源与获取、战略与结构的关系、对企业性质的认识几个方面，来总结企业战略管理不同学派的观点。

一、什么是战略

1. 军事学家眼中的战略：

“战略”原为一个军事术语，战略的意义历来为中外军事学家所重视。西方著名军事家博弗尔认为，战略是一种思想方法，也是一种行动；我国台湾著名的军事研究者钮先钟认为，“战略的本质即为行动的指导，一切战略理论，就概括的意义而言，也都是行动学……从较广泛的意识来说，计划即为战略”（钮先钟，2003）。毛泽东认为，战略是研究战争全局的规律性的东西。

2. 管理学家眼中的战略：

设计学派的代表人物之一钱德勒(Alfred Chandler) 最早提出了“企业战略” 的概念。他认为，企业战略是“确定企业的长期基本目标与目的，选择企业达到这些目标所遵循的途径，并为实现这些目标与途径而对企业重要资源进行的管理”。（ Chandler，1962）这一定义虽然侧重于企业成长方法和资源管理，但为企业战略研究指明了方向。并且，在他看来，战略管理就是“决定企业基本的长期目标与任务，制定行动方案，配置必要的资源以实现这些目标” （ Chandler，1962）。

计划学派的安索夫（H. Igor. Ansoff）在《企业战略》一书中提出：企业战略是一条贯穿于企业经营与产品和市场之间的“连线”。他的“战略四要素”说认为，战略包括产品市场范围、增长向量、竞争优势、协同效应四个方面。其中，产品市场范围即公司经营的产品和市场的范围；增长向量指企业打算进入的产品市场的变化；竞争优势，即明确在该范围内企业较之竞争者所具有的有利的竞争地位和特长；协同效应，即将企业的不同部分有机结合起来以取得单个部分不能实现的方法（Ansoff，1965）。在此基础上，安索夫于1976年在《从战略规划到战略管理》一书中，提出了“战略管理”的概念。他认为，战略管理是“企业高层管理者为保证企业的持续生存和发展，通过对企业外部环境与内部条件的分析，对企业全部经营活动所进行的根本性和长远性的规划与指导”，其核心目标是建立企业的战略竞争力。

设计学派的安德鲁斯(Kenneth Andrews)认为，“战略是关于企业宗旨、目的和目标的一种模式，和为达到这些目标所制定的主要政策；通过这样的方式，战略界定了企业目前从事什么业务和将要从事什么业务，企业目前是一种什么类型和将要成为什么类型”。（ Andrews，1971）

定位学派的代表人物、美国哈佛大学商学院的迈克尔?波特（Michael, Porter）教授认为，竞争战略是公司为之奋斗的一些终点（目标）与公司为达到它们而寻求的途径（政策）的结合物；战略的本质是定位，即制造竞争中的取舍效应，选择何者可为以及何者不可为。（Porter, 1985）

企业家学派则认为，战略是一种远见，即一种与形象和方向感相关的看法。这种远见产生于领导者的头脑之中，是其个人构思的产物[i]。

明茨伯格（Mintzberg）将战略定义为“5P”：战略是一种计划（plan），具有超前性和动态性，它立足当前，着眼未来，谋求组织长期的生存与发展；战略是一种计谋\\策略（ploy），在特定场合，可以作为威胁和战胜竞争对手的一种具体的计策；战略是一种模式\\方式（pattern），不仅体现为一系列的计划，也体现为一系列的行为；战略是一种定位（position），确定自己在市场上的位置；战略是一种观念\\想法（perspective），它体现组织中人们对客观世界固有的认识方式，是组织文化（包括组织的理想、经营理念、推动力等）的反映。

总的来看，明茨伯格的定义较为全面地反映了企业战略的本质及特点，因而最具代表性。 二、关于战略的形成与制定

这是各个学派共同关注的重要内容之一，而对该问题的回答，各学派观点不一。比如，企业家学派认为战略是一种远见，它是企业领导者个人构思的产物，战略制定的主要任务就是积极寻找新的机遇；认识学派的观点是，战略的形成是发生在战略家心里的一个认识的基本过程，尤其是作为一个概念的形成过程；权力学派则把战略形成看作是一个明显受到权力影响的讨价还价和折中妥协的过程，这个过程既发生在组织内部相互冲突的个人之间、集团之间，也发生在本组织与相互冲突的其他组织之间。这几个学派的一个共同之处是：均认为战略是组织成员活动的结果，即战略形成的主动性在组织内部。与此相反，环境学派则认为，战略形成的主动性在组织外部，在他们看来，战略的形成是组织对环境反应的结果。（Henry Mintzberg, Bruce Ahlstrand, Joseph Lampel, 1998）下面重点对设计学派、计划学派、定位学派、学习学派和结构学派的观点进行介绍。

设计学派

代表人物有：Alfred D. Chandler, Kenneth Andrews, Richard Rumelt, Philip Selznick. 设计学派的观点始出于Selznick,发展于钱德勒（Chandler），后由安德鲁斯（Andrews）作出了精确界定。该学派把战略的形成看作是是一个有意识的、深思熟虑的过程，战略是组织内部条件因素与外部环境进行匹配的结果；并把企业的首席执行官看作是战略家。

那么，究竟应该如何制定战略呢？首先，进行组织环境评估，包括外部和内部环境。对此，安德鲁斯（Andrews）提出了著名的SWOT分析法。对外部环境，可以从技术、经济、社会、政治等方面，分析企业面临的机会（Opportunity）和威胁（Threat），进而总结出组织成功的关键因素是什么；对内部环境，主要是从企业目前状况出发，找出企业的优势（Strength）和弱势（Weakness）所在，以找出组织的特色竞争力是什么。其次，在找出组织的特色竞争力及成功的关键因素的基础上，制定组织的备选战略。制定备选战略时，要注意另外两个重要因素：一是管理价值，即企业正式领导者的信仰、偏好，二是社会责任，尤其是企业在其中发挥作用的社会道德。最后，根据四个条件来评估备选战略，选择最适合的战略。这四个条件是（Richard Rumelt, 1997）:

一致性：即该战略提出的目标、策略相互一致；

协调性：该战略能够对组织内外环境的变化做出；适当反应；

优势：该战略有助于在企业选择的活动领域内建立和\\或保持竞争优势；

可行性：执行该战略时，既不能造成可用资源的紧张，也不许带来难以解决的新问题。 计划学派

其代表人物有H. Igor. Ansoff, Ackoff, Steiner, Pierre Wack, Campell等。该学派认为，战略的形成是一个正式的进程，必须经过“规划”才能制定出最佳战略。他们提出的规划步骤如下：

确定目标；

外部环境审查：其中的主要一项就是对未来情况的预测。不能预测也就无法制定计划，因而“预测和准备“（Ackoff, 1983）成为该学派的至理名言。

内部情况审查； 战略评价；

战略运用：计划学派偏重于战略程式化，故战略的制定受到严密控制。

上世纪70年代是该学派发展的鼎盛时期，但到了80年代以后，人们对其重视程度开始下降。其中的一个有名的例子是，GE公司取消了战略规划。不仅如下，很多学者还提出了战略规划的一些弊端。其中比较突出的有以下两点：

（1）战略规划中的重要一步是进行外部审查，而外部审查中的主要一项是计划人员对未来情况的预测。预测领域内的著名专家Spiro Makridakis 认为，对于象技术突破和价格上涨这些不连续事件的预测，“实际上是不可能的”。因此，依赖于外部审查的战略规划，在遇到这些不连续事件时，就失灵了。

（2）把战略程式化是战略规划的又一次失败。因为组织环境是动态变化的，所以有效的战略应该是随机应变的，而不是一个呆板的计划。

定位学派

20世纪60年代，E. S. Masson 和 J. S. Bain 在市场结构不完全性的假设基础上，提出了产业组织理论的市场结构-企业行为-市场效率（即SCP）分析范式。迈克尔?波特（Michael Porter）进一步将SCP范式的分析延伸到了不同市场结构下，研究企业可以采取哪些具体的战略，这些企业行为将如何影响企业绩效等，从而将SCP范式的分析方法应用到了企业战略管理的研究当中，并建立了自己独特的分析方法，成为定位学派的典型代表。波特的战略理论也成为20世纪80年代战略管理理论的主流。

在波特看来，制定竞争战略的重点在于进行恰当的行业定位，而行业定位的关键在于对企业所处环境的分析，其中对行业结构的分析又可以说是关键中的关键，用波特的话说就是“行业结构分析是制定竞争战略的根本基础”（Porter，1980）。所以，波特在其《竞争战略》一书中，用了整整一章的篇幅来介绍如何进行行业结构分析。因此，Mintzberg将该学派关于战略形成的过程称为一个分析的过程。

波特在《竞争战略》中介绍的战略制定的过程如下： 1. 企业环境分析

（1）企业内部环境分析：内部环境分析可以从两个方面着手：一是企业的长处和弱点，二是主要执行者的个人价值。企业的长处和弱点“是其相对于竞争对手的资产和技能的轮廓”；个人价值“是那些主要行政负责人和其他必须执行待定战略的人员的促进因素和必须的东西”。长处、弱点与个人价值这两个方面的结合确定了一个企业所用战略的内部限度。

（2）企业外部环境分析：包括三个方面：

第一，行业结构分析。这主要是为了分析行业的竞争环境。对此，波特提出了著名的五力竞争模型：他认为，驱动行业竞争的因素可以分为五种基本的竞争势力：买方的讨价还价能力，卖方的讨价还价能力，现有厂商间的竞争，新进入者带来的威胁，以及替代品带来的威胁。这五种势力共同确定的行业竞争的强度和行业的获利能力；而对于一个特定行业来说，这五种势力也并不是均衡的，而是存在着一个或几个起支配作用的势力。此即波特五力竞争模型的核心思想。

第二，社会前程分析。可以从政府政策、社会要事、逐渐形成的社会习俗等方面来分析。这些因素均会对企业产生冲击。行业结构和社会前程决定了企业所用战略的外部限度。

第三，竞争者分析。波特认为，这是制定战略的核心，因为“竞争战略包含着某项业务定位” （Porter，1980），而业务定位的目的就是要“最大限度地增加其有别于竞争对手的潜在能力的价值” （Porter，1980）。可以从四个方面对竞争对手展开分析：a. 竞争者未来的目标；b. 竞争者对自身及行业的看法；c. 竞争者的现行战略；d. 竞争者的潜在能力。

2. 制定并选择战略

波特认为，在一个既定的行业中，可供企业采取的总体战略是有限的，主要有三种：低成本战略、差异化战略、目标聚集战略。前两个是针对企业所在的整个行业而实施的战略，要求企业在行业内要么实现成本领先，要么实现产品的差异化经营。而目标聚集战略则是针对某个特定的狭窄市场采取的一种战略，要求企业集中资源服务好这一特定的细分市场（如某个特定的买主集团，或者某个地区性市场）；与服务于整个行业的企业相比，这样专注于该行业内某一细分市场的结果可能是实现了低成本，也可能是实现产品的差异化，或者是二者兼而有之。

既然可以制定的战略有限，那么这里的关键工作就是选择适合本企业的战略了。如何选择合适的战略呢？波特给出了一个选择标准：能把本企业的情况同外部的机会和威胁最佳地联系起来。实际上，这与设计学派选择战略的出发点是一样的。

学习学派

由于战略是面向未来的，这必然要求组织在制定战略时，对组织未来的环境进行预测，而现实的环境是如此复杂，对其进行准确预测非常困难。因此，学习学派认为，战略的制定很难像设计学派那样精心设计，更难像计划学派那样，将其变成一个独立和程式化的过程。相反，战略的形成是组织难以控制的，有时甚至是在组织不经意间就形成了。

该学派的奠基人之一奎因（Quinn）于1980年提出了“逻辑渐近主义”理论，认为战略不仅是一个逐渐形成的过程，而且这个过程具有潜在的逻辑性，正是这种潜在的逻辑将战略的各个部分组合在一起——在“逻辑性”这点上，恰与查尔斯?林德布罗姆（Charles Lindblom）的“无序渐近主义”理论形成对比。

Mintzberg和McHugh则于1985年提出了战略形成的草根模式，认为战略可以在人们拥有学习能力并且有支持这种能力的资源的任何地方生根。

另外，学习学派还认为，战略的形成也不是一朝一夕的事，而是要像学习那样，经历一个过程。战略的制定首先必须采取不断学习的形式；成功的学习会创造出一些经验，这些经验经过集中后，就成了战略的雏形——组织过去的行为模式；其中的一部分行为模式会得到组织的确认，成为未来的计划，并最终演变成指导组织总体行为的观念，即组织的战略。

结构学派

该学派的代表人物有Alfred Chandler, Mintzberg & Miller, Miles & Snow. 该学派有关战略形成及制定的主要观点如下：

1. 结构是指组织及其周围环境的状态。一般情况下，组织都可被描述为某种稳定结构。在某个特定时期内，组织特殊的结构形式与特殊的内容相匹配，这样组织便可建立起某种特殊行为，从而形成一套特殊的战略。

2. 战略形成后，在既定结构下会保持相对的稳定；当结构发生量的飞跃后，战略也会迅速发生飞跃。结构的这种稳定与转变会交替出现，并随着时间推移而自我形成某种规律，比如，成为组织的生命周期。

3. 战略管理的关键就是维持稳定，但同时应认识到周期性变化的需要，并能够在不破坏组织的前提下管理这个转变过程。

关于战略的制定，结构学派认为，它既可以是一种概念性的设计或正规计划的过程，也可以是系统分析或领导者形成远见的过程，又可以是共同学习的过程，集中表现在个人知识、集体社会化或是简单地对环境的反应。由此可以看出，结构学派是对其它几个学派的综合。

三、关于竞争优势的来源及获取

Dan Schendel认为，战略管理的核心是如何获取竞争优势（Dan Schendel，1996）。Michael Porter 和 Teece D. J. 也都有同样的观点。本节主要介绍定位学派、文化学派、学习学派、环境学派在这方面的观点，同时介绍一些国内学者的观点。

设计学派

1962年，钱德勒出版了《战略与结构———美国工业企业的发展历史》一书，通过回顾美国四个大企业通用、杜邦、西尔斯和新泽西标准石油公司的成长历史，发现企业成长导致企业内部组织结构不断调整，组织结构的调整又是企业根据技术、市场环境变化实施一定战略的结果。而长期以来，不论是管理学还是经济学，都将企业成长与企业竞争优势相联系[ii]。由此可推知，钱德勒的潜在观点是，企业只有不断调整组织结构以适应战略，才能够获得竞争优势。

由于组织结构调整的直接原因是战略的变化，而战略的变化是由于组织环境的变化所引起的，所以钱德勒潜在竞争优势观的实质是：企业竞争优势是外部环境影响的结果。

定位学派：价值链模型

迈克尔?波特认为，赢得竞争优势的关键，首先是要进行正确的行业定位，这取决于对行业五种竞争力量的分析，以及对竞争者和自身的分析。

其次，波特认为，将企业作为一个整体来看待，无法认识竞争优势。因此，波特提出了价值链模型。一定水平的价值链是企业在一个特定产业内的各种活动的组合。价值链将企业分解为一个个战略相关的价值活动。价值活动是企业所从事的在物质和技术上界限分明、相互分离的各项活动，包括两大类：基本活动和辅助活动。基本活动又包括四类：内部后勤、外部后勤、生产经营、市场销售、服务，辅助活动也包括四类：采购、技术开发、人力资源管理、企业基础设施建设。这些活动中的每一种都对企业的相对成本地位有所贡献，并且奠定了差异化的基础。竞争优势来源于这些价值活动。企业正是通过比其竞争对手更廉价或更出色地开展这些重要的价值活动来赢得竞争优势的。（Porter, 1985）

文化学派：内部资源观

上面两种观点的共同之处是：都是从企业外部环境出发来分析企业竞争优势的。到了20世纪80年代末尤其是进入90年代以后，随着组织面临的环境日益复杂，环境的不确定性日趋增加，企业在行业中正确定位变得越来越困难；而且由于环境的动态变化越来越快，使得今天还是合适的定位，没过多久，就可能变得不合适了。在这种背景下，从企业内部出发寻求竞争优势构建的资源为本理论（Resource Based View，简称RBV）引起了人们的注意。

RBV理论可追溯至英国著名经济学家马歇尔（A. Marshall）。他在其影响深远的《经济学原理》一书中，最早提出了企业内在性特征对企业绩效有影响的观点。1959年，彭罗斯（Edith Penrose）发表《企业成长理论》，发展了马歇尔的思想，第一次将企业成长归结为企业内部资源的运用，认为企业的增长是资源过剩和关于资源认识水平提高的产物。然而，由于基于外部环境分析的企业战略理论在20世纪70年代以前非常盛行，马歇尔和彭罗斯的观点没有引起人们的注意。

1977年，Muller研究发现，行业定位与企业利润并非必然存在相关性[iii]；Lippman和Rumelt (1982)经过实证研究也发现，产业内企业之间的利润比产业间的利润差异大得多[iv]。这些发现对于基于外部环境分析的企业战略理论提出了有力挑战。Birger Wernerfelt于1984年发表了《Resource-based Theory》一

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