2.分析方法
（1）通过专控体系，调取辖区内近期查获的无证户清单、提出办证申请但不符合办证条件未予办理的经营户清单、未提出办证申请但以经营副食品为主的经营户清单、曾出现违法违规经营的集贸市场。
（2）与工商部门建立信息沟通机制的单位，调取持有烟草专卖零售许可证但已被吊销营业执照及工商部门掌握的无证经营户清单；
（3）据日常走访了解到的情况，结合近期周边经营状况，筛选可能存在违法经营卷烟嫌疑的经营户、集贸市场。
（4）确定重点走访对象。
第四章 计划（Plan）
计划是专卖管理人员根据分析环节发现的异常问题、其他渠道反馈的情况、上级交办的任务等，确定每日检查对象、检查方式、检查内容的过程。
主要包括市管员走访计划、稽查中队检查计划、所长跟踪管理计划。
一、市管员走访计划 （一）分析确定走访对象
市场管理员检查对象主要来自信息分析过程中发现的异常（问题）零售户。市场管理员应按照信息分析结果，对市场监管对象进行分类，确定检查对象。
1.重点检查户：指通过信息分析，需重点监管的零售户。 选取原则：
（1）定量分析与定性分析相结合，定量分析应重点分析下降户。
（2）严格按照分析情况确定重点户。
2.一般检查户：指不属于重点监管户范围的其他零售户。
选取原则：
（1）结合重点户的分布，围绕“发现问题”、“收集信
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息”逐一选取。
（2）结合内管工作、其他日常工作和临时性工作。 （3）3个月内对辖区所有零售户进行一次走访。 （二）确定走访原因 1.重点检查户走访原因
通过定量分析和定性分析，筛选确定违法嫌疑户，进而确定走访对象和走访原因。走访原因主要有：
（1）通过同比分析，该户（订货总量、订货总值、人均条数、单箱值、XX品牌、XX-XX价位段）数据同比±XX%。
（2）通过环比分析，该户（订货总量、订货总值、人均条数、单箱值、XX品牌、XX-XX价位段）数据环比±XX%。
（3）通过对比分析，该户（订货总量、订货总值、人均条数、单箱值、XX品牌、XX-XX价位段）与周边类似零售户±XX%。
（4）通过市场周分析，该户周与周之间（销量、人均条数、单箱值、案件起数、案值）数据差异较大，存在异常。
（5）通过平均值分析，该户（订货总量、订货总值、人均条数、单箱值、XX品牌、XX-XX价位段）与上年平均值对比±XX%。
（6）通过排序分析，该户（订货总量、订货总值、人均条数、单箱值、XX品牌、XX-XX价位段）当期排序、排序变化或波动幅度在所在区域较为靠前（靠后）。
（7）通过零售户周动销分析，该户（近期周订货数量、XX品牌周订购数量）与周均销售数量差距较大。
（8）通过涉烟案件案发区域分析，该户位于案件高发区域的（核心位置、重点嫌疑区域、重点关注户），存在违法嫌疑。
（9）通过涉烟案件案发区域分析，该户位于案件高发区域的重点关注户附近，进行重点走访调查
（10）通过涉案物品来源分析，近期查获案件，该户多次向周围零售户提供非法卷烟，存在违法嫌疑。
（11）通过涉案物品来源分析，该户（与涉案卷烟较多的地区接壤、与涉案卷烟较多的地区业务往来频繁），存在
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违法嫌疑。
（12）通过涉案物品来源分析，该路段为非法运输卷烟进入辖区的重点嫌疑路段，进行重点检查。
（13）通过涉案卷烟品牌（价位段）分析，结合消费习惯，该户可能销售（XX品牌、XX-XX价位段）非法卷烟，存在违法嫌疑。
（14）通过对历史违法户分析，该户（多次违法、涉案卷烟为畅销品牌、涉案情节严重、不配合检查、不接受处理、一年内受到两次以上处罚），仍存在违法嫌疑。
（15）通过对违法嫌疑户分析，该户（具有中长途货运输力、有在外地经商成员、具有非烟商品代理权、与其他省市县接壤、处在人员流动较频繁区域、与历史违法户业务往来频繁），具备违法客观条件，存在违法嫌疑。
（16）接到举报投诉，该户存在违法经营嫌疑。
（17）通过高档卷烟经营场所分析，结合经营规模、营业时间、社会关系、配合程度、非烟商品进货渠道，该户存在违法嫌疑。
（18）通过对特殊销售群体分析，该户与近期查获的（其他零售户、分店、加盟店、连锁店、免税店）可能有（串货、合伙购进非法卷烟）行为，存在违法嫌疑。
（19）通过物流配货站信息分析，（曾查获涉烟案件涉及到该配货站、该配货站邮件来自涉烟案件高发区较多），存在违法嫌疑。
（20）通过物流配货站信息分析，该户与某物流配货站业务往来密切、历史违法行为涉及物流配货站，存在违法嫌疑。
（21）通过对历史监管记录分析，该户存在违法嫌疑。 （22）通过无证经营分析，结合日常走访了解和近期周边经营状况，该户（曾无证经营卷烟、提出办证申请但不符合办证条件、未提出办证申请但以经营副食品为主），存在无证经营卷烟嫌疑。
（23）通过集贸市场违法违规分析，该户曾经多次发生违法违规案件，结合走访了解情况，该市场存在违法嫌疑。
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（24）其他原因（说明确定为重点户，进行重点检查的具体原因）。
注意事项：
（1）括号内为可选项，可选择一项也可同时选择多项 （2）定量分析发现异常的，必须进一步进行定性分析。 （3）定量分析无异常，但是通过定性分析发现异常的，不描述定量分析的内容。
2.一般检查户走访原因
（1）该零售户（基础信息资料不齐全、需要基础信息核查、送达文书或证件等）；
（2）该零售户（法律意识淡薄、曾经出现涉烟违法行为、配合程度不高），走访进行法律法规宣传，进行教育、引导、转化；
（3）该户为新办证户，重点对其宣传烟草专卖法、烟草专卖许可证管理办法等相关知识，增强其对烟草专卖管理的认知，提高其守法意识，并指导其开展卷烟经营。
（4）该户为无证户，重点对其宣传烟草专卖法、许可证管理办法及合理布局办法中关于许可证办理条件的规定，告知其是否符合办证条件。
（5）该户是无证户，走访查看是否仍在继续经营卷烟，并进行法律法规宣传教育。
（6）信息联络点，通过走访该户了解市场现状、周边零售户守法情况及周边辐射消费群体变化情况，收集周边市场违法信息，对许可证情况进行监管。
（7）走访核对准运证，与客户沟通，调查了解卷烟收货确认情况及卷烟是否落地销售情况。
（8）周边户、消费者或营销人员反映该户存在价格违规、降价倾销的嫌疑，走访检查该户库存、渠道及与周边零售户、消费者进行沟通，监管价格执行情况。
（9）该集贸市场零售户无历史违法违规记录，进行市场监管，了解和掌握市场情况。
（10）该户为歇业、暂停营业或停业整顿户，起止时间是XX—XX，（检查是否继续从事卷烟经营活动、告知按时恢
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复营业）。
（11）该户许可信息发生变更，宣传法律法规，督促按时办理变更申请。
（12）其他原因（说明需要检查的具体原因）。 （三）确定检查方法
市管员应根据检查对象存在的异常问题及特点，选择适当的检查方法，主要包括直观查看法、询问调查法、延伸调查法等。具体检查措施见表七。
表七：
市管员检查方法明细表
序号 检查方法 检查措施 （1）查看零售户库存、出样情况，一是查看有无违规卷烟；二是登记畅销、主销牌号卷烟库存数据，为动销分析提供数据支撑。 （2）查看零售户店面及周围建筑工地、大宗用烟现场遗留卷烟包装，查看是否有违规线索。 （3）通过沟通交流，查看零售户行动、表情是否存在异常。 （4）查看经营副食商品（如代理酒类品牌等），根据其代理商品，掌握辐射范围；根据其代理品牌，收集是否有通过品牌代理地区购销违规卷烟。 （5）了解零售户相关牌号销售频率，初步估计零售户卷烟动销率。 （1）销量波动异常原因； （2）日常消费卷烟主要牌号及购买渠道； （3）卷烟价格执行情况； （4）大宗用烟主要牌号及购买渠道； （5）零售户总体经营状况（卷烟销售状况、其他物品销售状况）； （6）主要卷烟销售方式（大宗销售、零售）； （7）社会关系、车辆用途及主要往返地； （8）违法线索（是否存在销售违法卷烟的零售户、消费人群是否吸食违法卷烟）； （9）周边持证户、无证户、集贸市场违法违规信息。 （1）调查检查零售户的卷烟销售、守法等情况； （2）调查了解市场现状及周边辐射群体是否发生变化； （3）调查辖区内有无违法违规行为； （4）调查了解周边零售户的卷烟库存及动销状况； （5）调查价格执行情况。 1 直观查看法 2 询问调查法 3 延伸调查法 （四）编制检查（走访）计划
市管员工作计划的编制在“专控体系——市场监管——日常管理——工作计划——制订工作计划”完成。
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