《金融监管学》习题集

第一章

1、简述影响金融监管变迁的主要动因 2、金融监管的严格时期采用的主要措施 3、什么原因导致各国逐步放松金融管制 4、简述金融监管变化的内在逻辑 第二章

1．简述金融监管目标的演变？ 2．金融监管原则包括哪些方面？ 3．金融监管工具包括哪些？

4．中介机构协助金融监管当局的监管作用如何体现？5．简述非现场监管与现场监管的关系？ 6．简述金融监管理念的发展。 第三章

1、简述金融监管必要性理论的主要内容。 2、简述集团利益理论的主要内容。 3、简述俘获理论的主要内容及其缺陷。 4、简述金融监管理论的变迁规律。 5、试论金融监管理论的未来发展趋势？ 第四章

1．简述金融监管体制历史变迁过程的演变规律。 2．比较三种监管体制的异同。

3．国际金融监管体制的新趋势和新变化。

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4．美国“伞式”功能监管的特点。

5．论述我国分业监管体制存在的合理性及面临的挑战。 第五章

1．对商业银行市场准入监管的必要性体现在哪些方面 2．试述商业银行市场经营中所面对的主要风险及其监管 3．请对商业银行跨国业务的国际监管前景加以评价 4.商业银行市场推出监管的主要内容是什么 第六章

1.证券发行审核制度包括那些类型

2.关联交易对证券市场的影响表现在哪些方面 3.证券公司风险的特点有哪些

4.为什么要加强对证券公司市场退出的监管 第七章

1．保险机构市场准入监管中的资本金监管对正常经营活动有何意义

2．试述保险机构偿付能力监管指标体系的结构及其构建基础 3．简要叙述保险机构跨国业务监管监管信息交流的内容 4.简述保险机构市场退出的主要形式和程序 第八章

1、我国政策性金融机构的监管的业务重点。 2、我国对信托投资公司监管的主要内容。 3、如何通过金融监管提高金融租赁公司的作用。

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4、对企业集团财务公司的监管应当有哪些改进。 5、汽车金融公司的主要风险表现在哪些方面。 第九章

1、对境内外资金融机构监管的主要内容

2、对本国境外金融机构监管的原则

3、如何加强对我国海外金融机构的监管

4、对境外金融机构控股收购我国金融机构的监管

5、涉外金融风险的类型与特点 第十章

1、洗钱的主要渠道有哪些

2、简述当前国际洗钱的主要特点

3、反洗钱机制主要包括哪些环节

4、我国当前反洗钱的主要难点和完善措施

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