产业结构升级含义及指数构建研究_基于因子分析法的国际比较_李子(2)

表3

一级指标

能源利用效率指标体系

三级指标

不可再生资源占能源消费量的比重（－）

可再生资源占能源消费量的比重

较标准值（Md）进行比较，对正向指标采用Mi/Md形式处理，对逆向指标采用Md/Mi形式处理，正向指标的标准值是各自体系内的最大值，负向指标的标准值是各自体系内的最小值。

（三）因子分析

本文首先对科技创新指标系统、人力资本指标系统和资源利用效率指标系统分别进行因子分析，找出三个指数各自的主因子，并进行因子得分，计算出三大指数。其次，本文利用之前计算的三大指数再进行一次因子分析，最终计算出产业结构升级指数，并进行国际比较分析。

1．三大指标系统因子分析

科技创新能力和人力资本系统因子分析结果得到一个因子F1，方差贡献率是1，可以根据因子得分系数计算出该因子，由于权数唯一，故该值即为科技创新能力指数（F科）和人力资本指数（F人）。

对资源利用效率指标系统进行因子分析得到两F2，个因子F1、方差贡献率分别是0．68和0．32，共同解释了该指标系统的全部变量。因此可以根据因子得分系数计算出每个因子，再将因子的方差贡献率作为权数，得到资源利用效率指数F资=0．68F1+0．32F2。三指数测算结果如下（表4）：

表4

国家中国印度俄罗斯巴西南非美国日本韩国法国德国英国

F科0．940．350．350．250．083．891．010．330．7110．89

三大指数测算结果

F人－1．47－1．85－1．26－1．45－1．87－0．99－0．74－0．61－0．91－0．77－0．66

F资0．210．20．220．550．020．440．590．240．670．670．62

二级指标

能源

系统

能耗结构

能源技术效率能源加工转化率单位能耗GDP产值单位工业增加值能耗（－）单位GDP二氧化碳排放量（－）

经济系统单位经济总量能耗

环境系统

环境污染单位工业产值一氧化碳排放量（－）每立方米空气中颗粒物含量（－）

资源消耗单位工业产值用水量（－）

四、产业结构升级指数测度

关于产业结构升级指数的问题，我们通过以上分析可以看出，产业结构升级指数可以由科技创新指数、人力资本指数和能源利用效率指数三方面构成。因此对产业结构指数的测度可以通过先测度以上三个指标再合成测度结果来实现。由于产业结构升级所包含的三方面内容之间具有相互依赖性和影响力，同时每个方面又具有各自的独特含义，三个指数各自的内部指标之间也具有上述规律，因而直接赋予权重进行测度会导致某些因素重复考虑，影响估算准确度。为了规避这些问题的产生，本文选用因子分析法进行测算，这种方法可以将多个具有一定关系但各自独立的变量进行提炼，用另外几个毫不相关的公共因子来表示，通过对公共因子的描述来构建最终的指数。

（一）数据来源

本文选取OECD国家中六个主要发达国家①

（美国、日本、德国、法国、英国以及韩国）和金砖五国（中国、巴西、俄罗斯联邦、印度、南非）的数据进行比较分析。数据来源为世界银行（WDI）2010年的各国统计数据。由于有些国家的个别指标数据缺失，本文采用往期数据拟合法进行了填充。

（二）标准化处理

由于各子指标的单位不同，无法进行直接比较和计算，应当对指标体系先进行标准化处理。本文选用相对处理方法，用每个指标的实际值（Mi）和比

①此处采用世界银行对于发达国家的界定标准。

2．产业结构升级指数测度

产业结构升级指数包含科技创新能力指数、人力资本指数和能源利用效率指数三个方面。由于难以区分三指数的权重，需通过因子分析法来测度产

94

业结构升级指数，由三指数的相关矩阵（表5）可知其之间存在一定相关性，可以进行因子分析，经过测度，得到产业结构升级指数（表6）。

表5

变量F科F人F资

F科10．290．25表6国家中国印度俄罗斯巴西南非美国日本韩国法国德国英国

三指数相关矩阵

F人0．2910．67

产业结构升级指数

F产0．8673020．3700160．7653880．8114690．1302232．5478391．6123521．1913811．4288861．639841．633663

F资0．250．671

年来明显提高但和美国仍有巨大差距。为此我国需要进一步深化体制改革，合理利用政策工具，激发市场活力，多借鉴美国和其他先进国家的科技发展经验和先进科研成果。

（四）统计结果分析

本文对三大指数和产业结构升级指数进行排序得到如下结果：

图1科技创新能力指数排名

由图1可知美国科技创新能力明显高于其他国家，处于绝对优势地位。我国科技创新能力在十一国中排名第四，远高于其他金砖国家，与日本、德国较为接近，略高于法国和英国，是科技创新能力较强的国家。值得注意的是，虽然我国科技创新能力近

95

由图2可知发达国家人力资本水平明显高于金砖国家。韩国、日本这两个亚洲国家的人力资本水法国和美国。俄罗斯人力资本水平明平超过德国、

显高于其他金砖国家。我国人力资本水平在十一国中仅排名倒数第三，与巴西相当。由此可以看出我国在提高人力资本方面还需要做出更多努力，多借鉴日韩等国的先进经验和发展模式，加强对人力资本积累的投入力度，提高投入效率。

由图3可知欧洲国家能源利用效率普遍较高。美国能源利用水平一般，仅居于第六位。巴西则明显高于其他金砖国家，属于发达国家的能源利用水平。我国能源利用水平较低，与除巴西外的其他金砖国家相差不大。而南非的能源利用水平最低。由此可以看出，新兴市场国家在经济飞速发展的同时通常难以兼顾对资源的合理利用和环境保护，在这方面我们需要多借鉴巴西和欧洲的经验，坚决不走先污染后治理的发展道路。

在综合三大指数构建产业结构升级指数后，由图4可以看出，金砖国家产业结构水平与发达国家之间仍旧存在较大差距。美国的产业结构水平排名第一并明显高于其他国家。日、英、德三国的产业结两国构水平相近处于第二层次。法国略高于韩国，属于第三层次。金砖国家内部分化为两组，中国、巴西和俄罗斯的产业结构水平相近并明显高于印度和南非。由此可知，新兴市场国家虽然近年来经济整体上飞速发展，但产业结构水平与发达国家之间仍旧存在较大差距，产业体系的国际竞争力不强，产业高度化不足。

我国为代表的新兴市场国家近年来虽然经济总体上取得了巨大的成就，国民收入显著提高，但产业结构水平仍明显落后于发达国家，国家产业体系的国际竞争力不足，难以和发达国家进行实质性抗衡。（2）新兴市场国家虽然产业结构整体落后，但研究表明巴西在资源合理利用方面和俄罗斯在人力资本积累方面都取得了明显的成就，需要我国加以学习和借鉴。（3）不管是从技术研发方面还是产业结构整体升级方面来讲，美国仍旧居于世界领先地位，并在某些方面具有绝对优势。另外日本和韩国的人力资本累计能力以及欧洲国家的资源合理利用能力都值得我国认真研究。参考文献：

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五、总结

本文首先尝试重新诠释产业结构升级的含义。经过研究，本文认为产业结构升级指产业体系从低级形态向高级形态的变迁过程，内在机理是要素生产函数的高效化过程，外在表现是一国产业体系的国际分工地位提高，产品的附加值国际竞争力增长，

提升。具体来说，我认为产业结构升级指数包含三方面的衡量标准，即产业体系的科技创新能力、人力资本水平和资源利用效率。其次，在之前分析的基础上，本文尝试构建了科技创新能力、人力资本水平和资源利用效率三大指数体系，并运用因子分析法对三个指数以及由三指数构建的产业结构升级指数进行测度，进行了国际比较，得出以下结论：（1）以96

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责任编辑、校对：李斌泉

98

1979to2011bytheKmentaapproximationmethodandcalculatesChina'sdeflectionofindustrialtechnologicalprogressfrom1979to2011accordingtoAcemoglu'sdefinition．Theresultsshowthatinmostsectorstheelas-ticityoffactorsubstitutionisgreaterthan0andlessthan1andinmostoftheindustrialsectorsthecapitalgrowthrateoftechnologicalprogressislessthanthelaborrateoftechnologicalprogressgrowth；technologicalprogressisroughlybiasedtowardcapitalintheprocessofindustrialeconomicgrowthofChina．Atthesametime，theelasticityoffactorsubstitutionandthetechnicalprogressthatisbiasedtowardcapitalplayaroleinpromotingtheeconomicgrowthoftheindustry，butpercapitacapitalhasaninhibitoryeffectontheeconomicgrowthoftheindustryfrom1987to2011．

Keywords：ElasticityofSubstitution；EconomicGrowth；DeflectionofTechnicalProgress

TransitionofIndustrialPolicyinthePeriodofMediumSpeedGrowth：TakeChina'sEquipmentManufacturingIndustryasanExample

WANGYan-mei1，ZhouDan2

（1．ＲesearchInstituteofIndustrialEconomics，CASS，Beijing100836，China；2．CapitalUniversityofEconomicsandBusiness，Beijing100070，China）

Abstract：SinceChina'seconomyenteredthephaseofmediumspeedgrowth，howtoeffectivelyaccelerateupgradingindustrialstructurehasbecomemoreurgent．Inthispaper，wetakeChina'sequipmentmanufacturingindustryasanexampleandrethinktheexistingindustrialpoliciesafteranalyzingtheeffectsofpolicies．Forthetypeofindustrialsupportpolicyforkeybreakthrough，thereislittleroomforitspolicyinstrumentstoexpandfur-ther．Andifthegovernmentfurtherincreasesthepolicyefforts，theeffectwillberestrictedbycorporatebehav-iors．Therefore，itisnecessarytoweakenthiskindofindustrialpolicyformajorsupportgraduallyandshiftthepolicyemphasistoconstructingexternalinstitutionalenvironmentthatcanaffectcorporatebehaviors．

Keywords：MediumSpeedGrowth；IndustrialPolicy；CorporateBehavior；EquipmentManufacturingIndustry

OntheMeaningofIndustrialStructureUpgradeandIndexEstablishment：

BasedontheInternationalComparisonofFactorAnalysisMethod

LIZi-lun

（ＲesearchInstituteofFiscalScience，MinistryofFinanceofthePeople'sＲepublicofChina，Beijing100142，China）

Abstract：Firstly，aftersummarizingandcardingthepreviousresearchresults，thispaperrefinesthemeaningofindustrialstructureupgradeandpointsoutthreemeasurestandardsofindustrialstructureupgrade，namelythescienceandtechnologyinnovationcapacityofindustrialsystem，theaccumulationlevelofhumancapitalandtheefficiencyofenergyresourceuse．Secondly，thispaperanalyzesthethreemeasurestandardsandconstructsacomprehensiveindexsystem．Thirdly，thispapermeasuresthethreeindexsystemsbyusingthefactoranalysismethod，calculatedtheindustrialstructureupgradeindexofsixrepresentativecountriesofOECDandBＲICSandconductsaninternationalcomparison．Thispaperdrawsthefollowingconclusions：（1）AlthoughtheBＲICScountrieshavesignificantachievementofeconomicgrowth，thereisstillalargegapinthelevelofindustrialstructurecomparedwiththatofthedevelopedcountries．（2）WithintheBＲICScountries，weshouldlearnfromtheexperienceofBrazil'sreasonableenergyutilizationandＲussia'shumancapitalaccu-mulation．（3）Withindevelopedcountries，weshouldcarefullystudytheexperienceofUSA'sscienceandtech-nologydevelopment，JapaneseandKoreanhumancapitalaccumulationandEurope'senergyresourceuse．

Keywords：IndustrialStructureUpgrade；IndexSystemEstablishment；InternationalComparison

CEO'sPower，BoardGovernanceandCompany'sＲisk-takingPropensity

2

WUWei-hua1，WANDi-fang1，WUZu-guang1，

（1．SchoolofManagement，Xi'anJiaotongUniversity，Xi'an710049，China；

2．SchoolofEconomicsandManagementScience，Xi'anUniversityofTechnology，Xi'an710054，China）Abstract：IntheperspectiveofCEO'sriskaversionbehavior，thispaperstudiestheinfluenceofCEO's

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