内蒙古2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题

内蒙古2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 2、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。 A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

3、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。 A．2158.82点 B．456.92点 C．463.21点 D．2188.55点

4、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是__元。 A．2397 B．2406 C．2431 D．2439

5、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。 A．无效市场 B．弱势有效市场 C．半强势有效市场 D．强势有效市场

6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。 A．2 B．3 C．5

D．6

7、QOII基金份额净值应当在__披露。 A．估值日所在周末 B．估值日当日 C．估值日次H

D．估值日后2个工作日内

8、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A．5 B．3 C．2 D．1

9、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A．60% B．30% C．40% D．20%

10、基金会计报表一般不包括__。 A．资产负债表 B．利润表

C．净值变动表 D．现金流量表

11、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。 A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．股权融资和债券融资

12、恒定混合策略的支付曲线是（）。 A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线

13、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__ A．利息支付倍数 B．流动比率 C．速动比率

D．应收账款周转率

14、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。 A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

15、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR

D．144A规则下的私募ADR 16、企业债券每份面值为__元。 A．10 B．100 C．1000 D．10000 17、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。 A．限价委托 B．特价委托 C．市价委托 D．当面委托

18、质押式回购业务也可以称作__。 A．开放式回购 B．买断式回购 C．封闭式回购 D．卖断式回购

19、__资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。 A．单项 B．部分 C．多项 D．整体

20、1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。 A．特级铜期货标准合同 B．特级铝期货标准合同 C．特级铅期货标准合同 D．特级锌期货标准合同 21、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。 A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

22、根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。 A．定向资产管理业务 B．集合资产管理业务

C．限定性集合资产管理业务 D．非限定性集合资产管理业务

23、基金管理公司的核心业务是__。

A．基金设立 B．基金投资 C．基金发行 D．风险管理

24、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。 A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

25、证券的系数大于零表明__ A．证券当前的市场价格偏低 B．证券当前的市场价格偏高

C．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率 D．证券的收益超过市场的平均收益

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 A．合法性原则 C．及时性原则 B．审慎性原则 D．完整性原则

2、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。 A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐人制度 D．连带责任制度

3、下列关于认股权证杠杆作用的说法，正确的是__。

A．杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度慢得多

B．杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示

C．杠杆作用也可用考察期期初可认购股票市场价格与考察期期初认股权证市场价格的比值近似表示

D．杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨（或下跌）幅度是可认购股票市场价格上涨（或下跌）幅度的几倍

4、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。 A．将收益用于指定的社会公益事业的基金

B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

5、享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择__。 A．行使此权利来认购发行的普通股票

B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．不行使此权利而听任其过期失效

D．按超出其投股5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利 6、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。 A．本期已实现收益

B．本期加权平均净值利润率 C．期末基金份额净值 D．净值增长指标

7、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是__。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价

8、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记帐式债券 D．票券式债券

9、格式化询价是指参与者必须按照__规定的格式内容填报自己的交易意向。 A．中国人民银行 B．证券交易所 C．交易系统 D．结算代理人

10、（）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。 A．横向收购 B．纵向收购 C．混合收购 D．同源收购

11、关于历史数据法和情景综合分析法，下列说法正确的有（）。

A．历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益

B．与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值

C．情景综合分析法的预测期间在3-5年，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间 D．采用历史分析法确定资产类别收益预期的计算公式是 12、场外交易市场的特征有__。

A．是一个高度组织化、制度化的市场 B．组织方式采取做市商制 C．是一个分散的无形市场

D．是一个拥有众多证券种类的市场

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