案防知识百问(3)

答：机构案件防控第一责任人；机构经营管理责任人；其他间接责任人。 113、问：银行业金融机构案件处置工作规程包括哪些？

答：案件信息报送及登记；案件调查；案件审结；后续处置。

114、问《湖北省农信社“三重一大”决策事项监督暂行办法》中“三重”分别指的是什

么？

答：重大经营决策；重要人事管理；重大项目安排。

115、问：信贷从业人员“五严禁”有哪些？

答：严禁不合理收费；严禁经商办企业；严禁直接或变相向借款客户索取好处；严禁授意或指使借款客户违规达到借款条件；严禁向关系人发放优于其他借款人同类贷款条件的贷款。

116、问：市、地农村中小统一法人金融机构辖内发生涉案金额1000万元以上案件

的给予哪些责任追究？ 答：案件防控第一责任人记过以上处分；主要责任人记大过以上处分；分管负责人撤职以上处分；相关负责人记过以上处分。

117、问：县（市）农村中小统一法人金融机构辖内发生涉案金额100万元以上案

件的给予哪些责任追究？

答：案件防控第一责任人记过以上处分；主要责任人记大过以上处分；分管负责人撤职以上处分；相关负责人记过以上处分。

118、问：员工违规受到纪律处分（开除处分除外）后，积极工作，表现良好，已

改正错误的，在处分期满后，可向本单位提出解除处分申请须满足的条

件包括有哪些？

答：警告、记过、记大过处分满半年；留用察看处分满二年。

119、问：有下列哪些行为，在办理存取款过程中，造成不良后果的，给予有关责

任人记过至留用察看处理？

答：未执行预约登记制度，办理大额取款业务的；未审核客户有效身份证件，办理大额现金存取款业务的；无支付凭证或使用信用社内部凭证办理开户单位资金支付业务的；违规为非前台柜员设立现金箱的；离岗后钱箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙的。

120、问：有下列哪些行为，在有价单证、重要空白凭证管理中，给予有关责任人

开除或解除劳动合同处理？

答：通过换折（单、卡）交易，更换客户存折（单、卡）盗用资金的，擅自印制、伪造或变造、销毁重要空白凭证，有价单证的。

121、问：案件责任追究的原则是什么？

答：按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。

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