习题一
一、判断题
1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持
有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是
3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式
存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是
4、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是
5、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是
6、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是
7、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是
8、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是
9、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。 答案：是
10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。 答案：是
11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。 答案：是
12、在纽约上市的我国外资股称为N股。 答案：是
13、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。 答案：是
14、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。 答案：非 15、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
答案：是
16、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。 答案：非
17、专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。 答案：是 18、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。 答案：是
19、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。 答案：是 20、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。 答案：是
21、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案：是
22、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。 答案：非
23、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。 答案：是
24、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。 答案：非 25、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。 答案：是
26、溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。 答案：是
27、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。 答案：是
28、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。 答案：是 29、股份公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。 答案：是 30、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。
答案：是 31、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。 答案：是
32、证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。 答案：是 33、由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化
的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。 答案：是
34、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。 答案：是 35、证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。 答案：是
36、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。 答案：是
37、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。 答案：是
38、保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。 答案：是 40、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。 答案：是
41、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。 答案；是
42、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 答案：是
43、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制。 答案：
44、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。 答案：是
45、证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。 答案：是
46、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
答案：非
47、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。 答案：是
48、证券交易成交后意味着交易行为的了结。 答案：非
49、过户是股票交易的最后一个环节。 答案：是
50、市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。 答案：非
51、在股票市场上，停止损失委托指令很少使用，而在期货市场上则经常使用。 答案：是
二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确
答案：B
3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D
4、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。 A 主体 B 客体 C 工具 D 对象 答案：A
5、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律 B 边际风险递增规律 C 边际效用递减规律 D 边际成本递减规律 答案：C
6、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进 B 稳定 C 稳健 D 保守 答案：C
7、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券以______为主。 A 长期证券 长期国债 B 短期证券 短期国债 C 长期证券 公司债 D 短期证券 公司债 答案：B
8、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者 B 机构投资者 C QFII D 战略投资者 答案：D
9、有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权 答案：D
10、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款 B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息 C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息 D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息 答案：B
11、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 特别股 答案：B
12、最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
答案：A
13、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A 信用评级机构 B 证券登记结算公司 C 证券信息公司 D 按揭证券公司 答案：B
14、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A A股 B N股 C S股 D H股 答案：A
15、证券中介机构可分为______。
A 证券经营机构和证券咨询机构 B 证券咨询机构和证券服务机构
C 证券服务机构和证券经营机构 D 以上均不正确 答案：C
16、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A 承购包销 B 代销 C 定额包销 D 余额包销
答案：A
17、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A 登记制度 B 特许制度 C 注册制度 D 以上均不正确 答案：B
18、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A 交易所自营商 B 零股自营商 C 场外自营商 D 以上均不正确 答案：C
19、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A 证券承销业务 B 私募发行 C 基金管理 D 风险基金
答案：A
20、证券公司和在客户之间的是______的法律关系。
A 委托代理关系 B 抵押关系 C 信托关系 D 无任何法律关系
答案：A
21、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式 A 电话委托 B 递单委托 C 自助终端委托 D 传真委托 答案：B
22、证券市场的市场属性集中体现在______。
A 委托 B 结算 C 过户登记 D竞价成交 答案：D
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