2011年1月份自学考试金融市场学真题含答案

2011年1月高等教育自学考试全国统一命题考试

金融市场学试题

课程代码：00077

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1.金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场的分类依据是( ) A.交易标的物不同 B.融资方式不同

C.交易对象的交割方式不同 D.交易场所不同 2.金融机构之间最主要的调剂资金的市场是( ) A.货币市场 B.资本市场 C.同业拆借市场 D.初级市场

3.同业拆借的期限最短的是( ) A.日拆 B.隔夜拆借

C.半日拆 D.指定日拆借

4.下列属于交易性票据的是( ) A.国库券 B.银行承兑汇票 C.商业本票 D.大额定期存单

5.投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其贴现率为( ) A.1％ B.2％ C.3％ D.4％

6.武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( ) A.同一个国家 B.两个不同国家 C.三个不同国家 D.四个不同国家 7.可转换债券的最重要性质是( ) A.有偿性 B.流通性 C.风险性 D.可转换性 8.债券发行价格确定方式中，以募集完发行额为止的所有投标者报出的最低中标价格作为最终发行价格的是( ) A.美国式招标 B.混合式招标 C.荷兰式招标 D.簿记建档式

9.我国境内公司发行的，在香港上市的股票是( ) A.B股 B.H股 C.N股 D.S股

10.已知A股份有限公司发行在外的总股数为4亿股，资产总额8.8亿元，负债总额为3.6亿元，则A股份有限公司的每股账面价值为( ) A.0.8元 B.1.3元 C.2.2元 D.3元

11.我国现阶段对股票发行实行( ) A.注册制 B.核准制

C.登记制 D.审批制

12.证券投资基金起源于( ) A.英国 B.美国 C.日本 D.加拿大

13.投资基金按其组织形式不同可分为( ) A.开放型基金和封闭型基金 B.契约型基金和公司型基金 C.股票基金和债券基金

D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

14.两个国家短期利率存在差异时，投资者将资金从低利率国家调往高利率国家，以赚取利差收益的外汇交易是( ) A.掉期交易 B.套利交易 C.套汇交易 D.远期外汇交易

15.目前我国实物黄金交易主要发生在( ) A.上海期货交易所 B.各商业银行 C.上海黄金交易所 D.中国人民银行

16.下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型的是( ) A.伦敦离岸金融市场 B.纽约离岸金融市场 C.东京离岸金融市场 D.新加坡离岸金融市场

17.现有资金1000元，年收益率为6％，则一年后的终值为( ) A.940 B.1000 C.1050 D.1060

18.不包含通货膨胀风险的利率是( ) A.名义利率 B.实际利率 C.远期利率 D.即期利率

19.根据有效市场理论，市场价格已充分反映出所有过去的证券价格信息的市场是( ) A.弱势有效市场 B.半强势有效市场 C.强势有效市场 D.完全有效市场 20.下列关于无差异曲线的说法，错误的是( ) ．．A.投资者的无差异曲线的斜率是正的 B.同一投资者有且只有一条无差异曲线

C.同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交 D.无差异曲线的斜率越小表明投资者厌恶风险程度较轻 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 21.同业拆借市场的主要交易工具包括( ) A.本票 B.支票

C.承兑汇票 D.同业债券 E.资金拆借

22.普通股股东的权利包括( ) A.企业经营参与权 B.盈余分配权 C.资产分配权 D.退股权 E.优先认股权

23.基金的收益包括( ) A.股利收入 B.利息收入 C.资本利得 D.资本增值 E.佣金收入

24.基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括( ) A.工业原料需求 B.官方储备需求 C.投资需求 D.投机需求 E.消费需求

25.金融市场监管的原则包括( ) A.公开性原则 B.依法监管原则 C.合理性原则 D.协调性原则 E.效率原则

三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分） 26.资产证券化 27.全额包销

28.货币的时间价值 29.ETF

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分） 30.简述商业票据的特征。 31.简述证券投资基金的特点。 32.简述影响黄金价格的直接因素。 33.简述外汇市场的作用。

34.简述全球金融市场监管模式的发展趋势。

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分） 35.试述我国债券流通市场的交易方式。 36.试述有效市场假说的内涵及分类。

三名词解释

26资产证券化：是指把流动性较差的资产，通过商业银行或投资银行的集中及重新组合，以这些资产做抵押发行证券，以实现相关债权的流动化

27余额包销：是指承销商先全额购买发行人该次发行的股票，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 28货币的时间价值：是指在社会生产和再生产的过程中，货币经过一定时间的投资和再投资后所增加的价值

29ETF:即交易型开放式指数基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金

四简答题

30特征：发行成本低；足额运用资金；对利率变动反应灵敏；提高发行企业信誉

31集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全

32直接影响因素：成本因素；供求因素 33实现购买力的国际转移

为国际经济交易提供资金融通 提供避免外汇风险的手段

便于中央银行进行稳定汇率的操作 34 从分业监管向混业监管转变 从机构性监管向功能性监管转变 从单向监管向全面监管转变 从封闭性监管向开放性监管转变

五论述题

35 从债券交易方式的性质看，我国债券流通市场的交易方式目前主要是现券交易、回购交易和远期交易

债券的现券交易：交易双方依据商定的付款方式，在相对较短的时间内完成债券交割清算的交易方式。

债券的回购交易：交易双方在进行债券交易的同时约定在未来某一日期以约定的价格进行反向交易

债券的远期交易：交易双方约定在未来某一日期以约定价格和数量买卖标的债券的行为。通过债券的远期交易，投资者可以规避利率风险，实现套期保值

36内涵：在有效资本市场上，证券的价格能够对新信息作出迅速、全面、准确的反应，投资者不能获得任何套利利润 分类：弱式有效市场 半强式有效市场 强式有效市场

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