2017年证券公司组织架构和部门职能

2017年证券公司组织架构和部门职能

一、公司组织架构 .................................................................................... 2 二、部门主要职能 .................................................................................... 2

1、财富管理中心 .................................................................................................... 2 2、投资银行事业部 ................................................................................................ 2 3、固定收益事业部 ................................................................................................ 3 4、内核部 ................................................................................................................ 3 5、资本市场部 ........................................................................................................ 3 6、资产管理事业部 ................................................................................................ 3 7、投资管理部 ........................................................................................................ 3 8、证券金融部 ........................................................................................................ 4 9、互联网金融部 .................................................................................................... 4 10、客户管理中心 .................................................................................................. 4 11、基金业务部 ...................................................................................................... 4 12、机构业务中心 .................................................................................................. 4 13、风险管理部 ...................................................................................................... 5 14、合规法律部 ...................................................................................................... 5 15、稽核监察部 ...................................................................................................... 6 16、计划财务部 ...................................................................................................... 6 17、运营部 .............................................................................................................. 6 18、信息技术部 ...................................................................................................... 7 19、人力行政中心 .................................................................................................. 7 20、董事会办公室 .................................................................................................. 7

一、公司组织架构

二、部门主要职能

1、财富管理中心

负责公司营业网点管理与零售客户开发，以及与零售客户相关的代理证券买卖、金融产品销售、客户服务、客户资产配置建议顾问与咨询等财富管理服务等工作。

2、投资银行事业部

负责公司证券承销及保荐服务，包括IPO、上市公司发行股票、可转债、公司债等；为上市公司或非上市公司提供财务顾问服务，包括并购重组、股权激励、员工持股计划、发行股票购买资产、上市改制与辅导、非上市公司资产重组、私募融资等；负责新三板相关业务。

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