2016年天津基金从业资格：规范证券投资基金运作的法律体系考试试

2016年天津基金从业资格：规范证券投资基金运作的法律

体系考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A．证券市场价值 B．证券化率

C．证券市场指数 D．证券种类

2、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情

C．对证券市场信息披露情况进行监督检查

D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 3、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。 A．基金份额发售公告 B．基金年度报告

C．基金合同生效公告

D．基金份额上市交易公告书

4、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。 A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税

5、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率 6、前台业务系统可分为__。 A．自助式前台系统 B．前台管理业务系统 C．辅助式前台系统 D．前台信息业务系统

7、契约型证券投资基金反映的是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系

8、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后

到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

9、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。 A．营销能力 B．资产管理规模 C．投资和研究能力 D．风险控制能力

10、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 11、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所

D：证券登记结算公司 12、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。 A．建立组织机制 B．运用管理方法

C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制

13、基金募集的步骤一般包括__。 A．申请 B．核准 C．发售

D．基金合同生效

14、开放式基金非交易过户主要包括__。 A．继承 B．捐赠 C．赎回

D．司法强制执行

15、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。 A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B．建立健全规章制度，完善内部控制体系

C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 16、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。 A．夏普指数

B．贝塔系数 C．特雷诺指数 D．詹森指数

17、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿

18、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。 A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

19、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。 A．风格稳健的

B．任职稳定、不经常变动公司的

C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年) 20、证券投资基金在美国被称为____ A：共同基金 B：单位信托基金

C：证券投资信托基金 D：集合投资基金

21、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价

D：预期收益的现值

22、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。 A．自助式，辅助式 B．网上交易，柜台交易 C．人工方式，电脑自动方式 D．银行柜台，券商柜台

23、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

24、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误

C．提高交易效率

D．实现决策人与执行人相分离

25、通常情况下，__被视为无风险证券。 A．金融债券 B．政府机构债券 C．中央政府债券

D．中央银行发行的证券

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、开放式基金的买卖价格以____为基础。 A：市场供求关系 B：市场存款利率 C：基金份额净值 D：基金份额总额

2、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的

C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 3、基金托管人是__权益的代表。 A．基金管理人 B．基金公司

C．基金份额持有人 D．证券公司

4、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。 A．份额发售 B．上市交易 C．投资运作 D．经营业绩

5、证券投资基金合同的当事人不包括__。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金注册登记机构

6、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。

A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人 B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人 C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人 D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人

7、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现

金结算方式收取结算差价的是__。 A．金融期货

B．交易所交易期权 C．金融远期合约 D．权证

8、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。 A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司

D．证券投资咨询公司

9、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总值 D．基金份额净值

10、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。 A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金

11、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。 A．中国证监会 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．证券交易所

12、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。 A．对基金投资范围、投资对象的监督 B．对基金投融资比例的监督 C．对基金投资禁止行为的监督

D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

13、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio B．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低

C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品 D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者

14、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80

15、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。 A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

16、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。 A：1 B：2 C：3 D：4

17、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。 A．中央银行股票 B．中央银行债券

C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 18、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。 A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金 B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户

19、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计年度的业绩。 A．5 B．3 C．8 D．10

20、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。 A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

21、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。 A．投资者大多不能对基金进行客观的评价 B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩

C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D．不同类型基金的风险收益特征不同 22、基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告

C．投资组合报告 D．托管人报告

23、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。 A．基金公会

B．基金业委员会 C．基金销售委员会 D．基金公司会员部

24、我国的股票价格指数有__。 A．沪深300指数 B．深证成份指数 C．香港恒生指数 D．是证全债指数

25、下列机构属于证券市场服务机构的是__。

A．证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构 B．会计师事务所、律师事务所 C．证券信用评级机构 D．证券交易所

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