上海财经大学《国际投资学》课程章节练习及答案10

第十章 国际投资法规管理 一、填空题

1.国际直接投资法规，即通常所说的国际投资法，是指调整国际间私人直接投资的 规范和 规范的综合。

2.海外投资保险承保的三种主要政治风险分别为 、 和 。 3.国际直接投资的国际法规范包括两个方面：一是 规范，二是 规范。 4.国家间的国际投资争端主要由 和 之间的冲突引起。 5.解决国际投资争端的主要方式有 、 和 三类。 二、选择题

1.以下关于海外投资保险制度的描述不正确的是（ ）。 A海外投资保险制度的首创者是美国

B各国海外投资保险制度均有合格投资和合格东道国的相应规定 C各国海外投资保险机构均是商业性的

D海外投资保险制度是一种代位求偿的制度安排 2.以下不属于双边性国际法规范的是（ ）。 A友好通商航海条约 B 双边投资保证协议 C促进与保护投资协定

D与贸易有关的投资措施（TRIMs） 3.以下不属于WTO协议的是（ ）。 A多边投资协议（MAI）

B与贸易有关的知识产权协定（TRIPs） C补贴与反补贴措施协议（ASCMs） D与贸易有关的投资措施（TRIMs）

4.以下不属于非司法解决国际投资争端的方式是（ ）。 A谈判或磋商 B斡旋 C调停 D仲裁

5.以下关于仲裁的描述不正确的是（ ）。 A仲裁的裁决是终局性的 B仲裁只适用于私人间的争端

C仲裁形式包括特设仲裁庭仲裁和常设仲裁庭仲裁两种 D仲裁属于准司法解决国际争端的方式 三、是非题

1.发达国家除出于政治上的考虑而对本国的对外投资作一定限制（对高新技术产业的输出管理较为严格）外，总的来说，其对外投资一般不会受什么限制。（ ）

2.海外投资保险制度是为了保护本国投资者，避免其在国外投资中因为政治风险或经营风险而招受损失的保险制度安排。（ ）

3. 友好通商航海条约所调整的对象和规定的内容主要为确认缔约国之间的友好关系，双方对于对方国民前来从事商业活动应给予应有的保障，赋予航海上的自由权等。（ ） 4.解决国际投资争端的最终方式只有诉讼。（ ）

5. 通过磋商的方式解决国际投资争端的有利方面是相关各方不必拘于一定的形式或一定的程序，可以迅速解决分歧有利于投资项目的顺利进行。（ ）

四、名词解释 1.海外投资保险法 2.税收管辖权

3.友好通商航海条约 4.调解 5.仲裁

五、简答题

1.简述发展中国家外资立法的共同特征。

2.简述双边性国际直接投资国际法规范的主要形式。 3.简述TRIMs的主要影响。 4.简述未来MAI的发展动向。

5.简述国际投资争端的主要非司法解决方式。 6.简述仲裁与调解和诉讼的区别。 六、论述题

试述国际证券发行的法规管理及对我国发行国际证券法规管理的启示。

参考答案 一、填空题

1.国内法、国际法

2.外汇禁兑险、财产征用险、战争内乱险 3.双边性、多边性

4.税收管辖权、司法管辖权

5.非司法解决方式、准司法解决方式、司法解决方式 二、选择题

1.C 2.D 3.A 4.D 5.B 三、是非题

1. √ 2. ╳ 3. √ 4. ╳ 5. √ 四、名词解释

1.答：海外投资保险法是以保障本国海外投资的安全和利益为目的，保护、鼓励本国海外投资，由国家分担海外投资保险的一系列法律的总称。

2.答：税收管辖权是国家在税收领域中的主权，即一国政府在征税方面行使的管理权力。 3.答：友好通商航海条约所调整的对象和规定的内容主要为确认缔约国之间的友好关系，双方对于对方国民前来从事商业活动应给予应有的保障，赋予航海上的自由权等。

4.答：调解是指依争端的性质设立常设或临时委员会，以公平原则审查争议问题，并作出可能为相关各方接受的解决办法，或向各方提供解决争议之支助的争端解决方式。

5.答：仲裁是指双方自愿将争端提交第三者审理，由其作出裁决，在解决国际投资争端中第三者一般是由各方当事人以外的第三国有关机构或国际机构担任。 五、简答题

1.答：发展中国家外资立法的共同特征是：

（1）以法典形式或条例性专门法规的形式，对有关外资的审批、待遇、国有化及补偿争端解决作出特别规定，以与国内投资作出区别。

（2）在进行限制、管理和监督的同时，在税收等方面给予外资优于内资的优惠。 （3）近期的共同趋势是放松限制，给予外资更多的保护和优惠。 2.答：双边性国际直接投资国际法规范的主要形式有：

（1）友好通商航海条约； （2）双边投资保证协议；

（3）双边促进和保护投资协定。 3.答：TRIMs的主要影响有：

（1）TRIMs扩大了多边贸易体系的管辖范围，将与贸易有关的投资措施纳入到了多边贸易体系之中。

（2）由于TRIMs构成了对与贸易有关的投资措施的有力的约束和限制，所以东道国对国际直接投资的管制将放松，政策法规的透明度提高，投资环境改善，因而为国际直接投资的发展提供了更大的空间。

（3）可能给发展中国家带来诸多不利影响，如许多发展中国家常常利用与贸易有关的投资措施引导外资流向，保护相关产业，随着协议的实施和这些措施的逐步取消，与此有关的一些产业政策将不复存在；另外，由于当地成分要求、贸易平衡要求和进口用汇限制的禁用，使发展中国家的市场开放度扩大，某些市场有可能被国外大企业所垄断，同时出口数额会减少，进口规模会扩大；还有，当地成分要求的禁用，将会缩小发展中国家根据普惠制中的原产地规则所获得的受惠产品的数量与范围，等。 4.答：未来MAI的发展动向是：

（1）未来多边投资协议（MAI）的规定性和主要内容的发展动向。 ① 未来的MAI应注意以下几点规定性：首先，投资措施所涵盖的领域应既包括货物贸易也包括服务贸易；其次，应将所有的投资措施都纳入到协定管辖的范围之中，不仅包括限制性的投资措施也包括鼓励性的投资措施；再次，在协定中应充分考虑发展中国家的愿望和要求，对滥用限制性商业惯例的行为作出禁止性的规定；又次，应对目前大量存在的单边、双边、区域多边及全球多边方面的投资措施、协议或协定进行分析和整理，制定出内容、标准和进度统一的具有广泛代表性的权威的投资协定；最后，一国国内的竞争政策对其投资政策影响很大，因此在协定中还要考虑制定出相应的条款以规范各国国内的竞争政策。

② 未来的MAI应包括的主要内容有：适用范围、涵盖领域、投资措施、待遇标准、相关政策、投资保护、争端解决、发展中国家问题、程序安排等。 （2）应在世贸组织框架下推进MAI的制定。 5.答：国际投资争端的主要非司法解决方式有： （1）谈判或磋商； （2）调停； （3）调解。

6.答：仲裁与调解和诉讼的区别表现在：

（1）与调解方式比较，仲裁方式的主要特点是：仲裁员以裁判者身份对争端作出裁决。这种裁决一般为终局性的，对双方当事人均有约束力。如果一方当事人不自动执行裁决，另一方当事人有权申请法院予以强制执行。调解无此约束力。

（2）与诉讼方式比较，仲裁方式主要特点为：仲裁机构均为民间组织，没有法定管辖权；仲裁机构根据双方当事人的仲裁协议受理有关案件，司法解决方式由于受到司法管辖权的限制，难以适用于国家之间、国家与私人之间的争端，而仲裁方式在争端当事人同意的情况下，普遍适用于各种国际争端。 六、论述题（提示）

答：国际证券发行的法规包括母国与东道国对国际证券发行的管理。 （1）母国的管理主要是通过一定管理部门对其的限制等。

（2）东道国的管理主要是证券发行批准制度和证券发行的信息批露方面。

我国目前在国际市场上发行国际证券数量越来越多，应该加强对其的审批，从税收、数量、

利率等的管理上防止它们对我国的不利影响。

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