风险监控(2)

化在按预期发展，风险应对计划也在正常执行，这表明风险计划和应对措施均在有效地发挥作用。一旦发现列入监控范围的风险在进一步发展或出现了新的风险，则应对风险作深入的分析评估，并在找出引发风险事件影响因素的基础上，及时采取纠正措施（包括实施应急计划和附加应急计划）。

3、变更申请

常见的变更申请有：改变范围、改变设计、改变实施方案、改变环境、改变费用和进度安排等的申请。一般而言，如果频繁执行应急计划或权变措施，则需要对计划进行变更以应对风险。

变更申请书或建议书包括以下主要内容： （1）变更的原因及依据； （2）变更的内容及范围；

（3）变更引起的资金的增加或减少； （4）变更引起的期限的提前或延长；

（5）为审查所必须提交的附图及其计算资料等。 4、更新风险应对计划

风险是一种随机事件，可能发生，也可能不发生。风险发生后的损失可能不是太严重，比预期的要小，也可能损失较严重，比预期的要大。通过风险监测和采取应对措施，可能会减少一些已识别风险的出现概率和后果。因此，在风险控的基础上，有必要对各种风险重新进行评估，将风险的次序重新进行

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排列，对风险的应对计划相应也得进行更新，以使新的和重要风险能得到有效的控制。

通过风险监督与控制措施产生的成果主要是：①权变措施计划——对出现的未曾识别的或接受的风险，而在计划中未列入的应对行为；②纠正措施——包括应急计划和权变措施；③项目变更申请——如果频繁执行应急计划或权变措施，则需对项目计划进行变更以应对项目风险；④风险应对计划变更；⑤风险数据库——对风险管理过程中需要使用的数据进行收集，维护和分析的知识库，以备今后的使用、查询；⑥对风险识别表更新。

第四节 风险监控方法体系构成

风险监控的方法是一个完整、独立的体系，包含的监控程序、监控信息采集系统、监控指标体系、信息处理分析系统等。

1、监控程序

监控程序规定监控各项工作的信息流程，是根据监控目的设计的。对于不同的监控对象、监控目的和监控信息来源有不同的监控程序和工作内容，其目的是以最大限度获得监控相关信息和最有效取得科学监控结果为前提。

2、监控信息采集系统

监控信息收集的形式大致上可以分为三种。

（1）间接监控方式。监控工作人员和专家根据风险监控资料和监控机构制订的汇报表格，对风险进行间接的监控，提

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出评价信息。

（2）现场调查方式。由监控机构的专业监控人员对系统运行实施情况和系统所涉及的技术、市场、风险等相关因素进行充分的现场调研，以得到准确的信息。

（3）会议监控方式。由监控专家、监控工作人员等以会议的形式集中，多方进行直接的交流和质询，从而收集监控信息。

3、监控指标体系

监控指标体系是监控的关键因素。监控的指标体系是能够比较完整地描述运行状态的信息载体，监控机构完成监控所需的信息绝大部分都要通过指标进行定向采集。

4、监控信息分析处理系统

监控信息分析处理系统的核心是数学模型。它的主要功能就是为收集到的并经过预处理的信息提供进一步处理的规则，最终得出监控结果，所以，实际上它是一种算法或多种算法的组合。从模型的数学形态看，有线性模型和非线性模型。尽管在一个事物中，各种不同因素的相关关系可能非常复杂，用简单的线性关系进行描述会产生误差，但在目前多数监控模型中，线性模型由于易于实现和理解而被广泛采用。在不知道各因素之间的准确关系时，采用线性关系得出的结果比较平稳也是一个重要的原因。

第五节 风险监控的步骤

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风险监控包括四个方面的工作：一是对未来情况的预测，二是对近期情况的衡量，三是预测未来情况与近期情况的比较，四是及时拟订实现目标的措施，或修正预定的计划及目标。

风险监控可以采取以下步骤。 1、建立风险监控体系

监控体系主要包括：风险责任制、风险信息报告制、风险监控决策制、项目风险监控沟通程序等。

2、确定监控的风险事件 3、确定风险监控责任

所有需要监控的风险都必须落实到人，同时明确岗位职责，对于风险控制应实行专人负责。

4、确定风险监控的行动时间

这是指对风险的监控要制订相应的时间计划和安排，不仅包括进行监测的时间点和监测持续时间，还应包括计划和规定出解决风险问题的时间表与时间限制。

5、制订具体风险监控方案

根据风险的特性和时间计划制订出各具体风险控制方案，找出能够控制风险的各种备选方案，然后要对方案作必要可行性分析，以验证各风险控制备选方案的效果，最终选定要采用的风险控制方案或备用方案。

6、实施具体风险监控方案

要按照选定的具体风险控制方案开展风险控制的活动。

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7、跟踪具体风险的控制结果

这是要收集风险事件控制工作的信息并给出反馈，即利用跟踪去确认所采取的风险控制活动是否有效，风险的发展是否有新的变化等，以便不断提供反馈信息，从而指导项目风险控制方案的具体实施。

8、判断风险是否已经消除

若认定某个风险已经解除，则该风险的控制作业已完成。若判断该风险仍未解除，就要重新进行风险识别，重新开展下一步的风险监控作业。风险监控的程序如图9-1所示。

由图9-1可以看出，风险监控是一个持续改进的过程，它是存在于整个系统生命周期之内的。要不断地根据环境的变化对风险监控进行调整，才能实现风险的有效管理，消除或控制风险的发生或避免造成不利后果。

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建立风险监控体系↓↓制订风险监控方案↓环境变化监测风险管理计划否↓进行风险监控↓↓预警分析实时数据检测↓与基础数据库比对↓进行差异分析风险预警是↓↓否是↓发生风险↓否已知风险↓↓↓制订新的风险应对计划执行拟订的风险应对计划是风险消除?

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