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《产权的经济分析》读书笔记 董波
（中国城市化杂志社）
巴泽尔的《产权的经济分析》一书写得极为简洁明了，特别是在其第一章（导论：产权模型）以
及最后一章（产权模型概要）中，巴泽尔已经极好地浓缩了他想在书中所表达的思想。写该书的
读书笔记，似乎有画蛇添足之嫌，而且也很难脱离出巴泽尔对自己思想的概述和丁丁在译本序中
所介绍的框架。但既为主讲，不可偷懒，至少我可以描述一下自己在读书过程中的思脉，不甚解
处和误读之处也可求教同门，共同来把握巴泽尔产权分析的核心。
一、基本的概念
巴泽尔的“产权的经济分析”，其实可以说是“产权的微观经济分析”。立足于微观层面的几个 概念，运用博弈的思想，来解释几乎一切的个人行为，甚至扩展到组织行为。提出的主要概念
为：产权、交易费用。
对于产权，巴泽尔定义为：个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这
些资产的权利或权力构成。同时，巴泽尔着重指出：产权不是绝对的，而是能够通过个人的行动
改变的，虽然一般来说，由法律界定的权利会增强事实上的经济权利，但是在很多情况下，前者
既非后者的必要条件，也非充分条件。人们对资产的权利是他们直接努力加以保护、他人企图夺
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取和政府予以保护程度的函数。过去经济学家没有利用产权概念来分析行为，很大部分的原因可
能是没有意识到这一点，而倾向于产权是绝对的，认为产权的界定、维护不需要付出成本。这在
科斯定理中似乎就透露了这一倾向。
立足于对产权概念的深入把握，巴泽尔提出了不同于科斯和张五常的“交易成本”概念。他把交
易成本定义为：“与转让、获取和保护产权有关的成本。”似乎含糊而简单，但其涵盖范围却几
乎和张五常的定义一样宽泛。如其中包含了信息获取的费用，因为要实现资产的全部价值，首先
必须要了解该资产的各种属性，这对某些商品而言就必须付出高昂的测量成本，书中巴泽尔举的
是樱桃买卖的例子。此外，还有维护产权不受侵害的成本；产权被侵害低后，界定该侵害导致的
后果的成本；当多方或多个因素影响未来收入流时，判断各方和各种因素分担的责任；等等。因
而巴泽尔从自己的“交易费用”概念角度出发，坚持认为“交易费用为零的理论是有问题的”， 他指出，“资产将产生多少净收入，取决于权利的界定，也就是权利受到怎样的保障。说不管谁
享有权利，只要权利被清楚界定，收入就会实现最大化，是毫无意义的，——注意，他说的是毫
无意义，而并不是说错误的，也就是说逻辑上可能无懈可击，但与现实不符——因为只有与收入
最大化相一致的权利转让，才能完全清晰到界定产权。”这，我们可以理解为是巴泽尔对科斯定
理的正面批评。和我们最初想法一样，在读科斯的《社会成本问题》时，我们曾对科斯定理提出
疑问，我想以楠溪包江案例加以解释，李井奎也提出了矿主开山的案例让大家讨论，但虽谈到了
点子上，却没能以此为基础构建出更赋解释力的理论框架，这大概就是我们初学者与学术大家之
间的差距。无疑，巴泽尔做到了，凭借立足于以上概念的分析，巴泽尔的产权分析方法弥补
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了科
斯定理逻辑严明但假设过于脱离现实的不足，也脱离了张五常交易费用的泛化——似乎可以解释
一切，但难以把握问题的本质，而自成一家。
二、权利的形成
说明了权利的概念，接下来我们应该观察权利的形成过程。在第五章，巴泽尔给我们作了较为详
细的描绘。但仔细体味，其实巴泽尔讲的并不是“权利”怎样在蒙昧状态的人类中自发形成并界
定，而是主要介绍了“产权”的变动。他着重指出 “产权是不断产生并不断放弃的”，并认为以 往对产权研究的经济学家，如奈特、戈登，在观念上认为权利“要么全部，要么没有”，忽略了
产权只能部分界定的中介状态。其实对于许多我们拥有的 “私有财产”，我们并没有完全拥有该
财产的所有产权；而对于许多“共同财产”而言，它们的利用也经常受到限制，并不是真正意义
上的共同财产。当多人共同拥有某项资产时，决定所有权最优配置的总原则是：对资产平均收入
影响倾向更大的一方，得到剩余的份额也应该更大。
对于产权界定的变动，巴泽尔从现实生活中看出，个人通过自己的行为来控制并影响他们财产权
利的界定，一旦发觉权利界定的现有水平不能令人满意，就会对其进行修改，直到满意为止，因
而他们的权利都是得到精确的界定，以致他们不想再改变它们。当然，这里的“精确的界定”， 并不是指已经得到完全的界定，而是相对产权界定的成本和界定的收益而言，已实现了均衡。然
而，这种均衡也会随时被打破，如当拥有商品的权利突然变得更有价值，能带来更大的收入流
时，人们将对这些权利加以更彻底地界定。公共领域内商品权利的价值增加，将导致人们花
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多资源获取它们并将它们变为私有财产。而当测量和监督资产属性的成本超过评估的价值时，这
种资产或属性又会被弃于公共领域，成为共同财产。
三、方法的应用
写到此，巴泽尔产权分析方法的框架已经明了，可以用它来解释真实世界中的各种经济现象了。
巴泽尔曾因研究“排队问题”和奴隶制度而扬名，因而在本书中他也化了较大的篇幅来分析。虽
然书中已写得十分详细明了，但我再用简练语言逐一介绍一下。
排队问题：排队的产生很大原因是政府进行了价格管制，导致需求者出的最高价大大高于供给者
的出价，因而这部分的价值被置于公共领域中，很多人为攫取这公共领域中的价值，花费时间成
本，进行排队购买。当购买者足够多时，势必达到排队的时间成本和购买产品的剩余价值相等的
均衡，而这部分置于公共领域的价值也就完全耗散了。但人们也会采取多种方法将管制产生的浪
费减到最低限度，如巴泽尔谈到在美国汽油价格控制时期：加油站尽可能地降低汽油的辛烷值水
平，尽可能缩短营业时间以及频繁地给汽油加注润滑油。
奴隶制度：巴泽尔在奴隶制方面提出了一个有趣的问题：既然奴隶已被奴隶主强制剥夺了一切权
利，甚至自己的身体，为何还有奴隶能成功地为自己赎身呢？通过分析可发现，实际上，奴隶主
并不享有对奴隶绝对的所有权，他必须花费极大的资源来监督奴隶劳动、防止逃跑、维持其生
存。特别是监督其劳动，由于信息获取成本高昂，如奴隶的生产能力、努力程度、收入流的
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变化
多大程度是奴隶劳动付出变化，还是气候、土壤因素变化所致等。因而奴隶主为激励奴隶更好地
进行生产，必须默许奴隶拥有部分的剩余索取权，这使得奴隶能为自己赎身而积蓄财产。
租佃合同：巴泽尔认为张五常以个人的风险厌恶来解释亚洲地区普遍的“分成合同”是不成功 的，选择分成合同不是因为，至少不仅是因为它对风险的影响，而是因为交易费用的某些性质。
巴泽尔讨论了“地主—农民”合同的四种形式，他认为要使合作成功，必须防止个人以对方受损
为代价来攫取财富，因而须度量每一个生产要素对产出的贡献，这就使得度量的成本极其高。因
而劳动者和土地所有者将采用一个能产生最大净产出价值的合同形式，该基本原则就是：单个属
性将被置于通过控制属性能更容易地影响产出净价值的一方的控制之下。在该章节后，他附上了
一个表，详细指出了四种不同的合同形式在产权实施过程中造成的损失成本。
企业组织：巴泽尔批评了科斯将企业与市场的错误两分法，他认为不论在哪种情况下，这样的分
类都不详尽，并列举事实说明了许多合同既不属于“企业”也不属于“市场”。和张五常一样， 巴泽尔主张把“企业”和“市场”还原成“合同”。所谓“市场”、“企业”或者“政府”，
“俱乐部”等等组织形式，都不过是人与人之间各种合同的表现形式。它们都可以被还原为个人
以及与之联系着的一组合同。这使得分析企业组织与分析前面的租佃合同极其相似。由于交易的
复杂性以及度量和监督其属性的成本很高，所以并非全部属性都有定价。而未定价的属性等同于
置这些属性与公共领域，为减少过度利用带来的损失，交易者将同意对自己加以约束，这就产生
了组织。作为组织基础的中心原则就是：一个交易者影响平均结果的意愿越大，该交易者承担的
对于剩余索取权也就越大。
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