《产业经济学》苏东水 第二篇(2)

(2)退出壁垒 构成因素：

①资产专用性和沉没成本。如果企业投资的资产专用性很强，那么在企业退出这个行业时，这些巨额资产往往很难出售和变现。出售价格和企业投资额扣除折旧后的剩余价值之间的差价就是沉没成本。沉没成本越大，企业退出市场的壁垒也就越高。

②解雇费用。企业在退出某个市场时，必然会解雇员工。根据合同或国家劳动法的规定，解雇工人可能必须支付退职金、解雇工资，企业如果需要转产，就必须培训他们从事新工作的技能，培训费用就此发生，这些费用越大，企业退出某个市场的障碍也就越大。

③政策法律的限制。政府为了一定的目标，经常通过制定政策和法规限制某些行业的企业从市场上退出。在这种情况下，如果企业想要退出这个行业，政府也可能会出来干预。 退出失败原因：①沉没成本高，企业难以转产； ②地方政府阻碍企业退出； ③养老失业保险制度不完善

第二节 市场行为

一、市场行为：企业在市场上为实现其目标而采取的适应市场要求不断调整其行为的行为。 二、市场竞争行为 (一)定价行为

1.掠夺性定价：又称驱逐对手定价，是某企业为了把对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手，而采取降低价格(甚至低于成本)的策略。

特征：①价格下降一般是暂时性的，是企业以长期利润最大化为目标的策略性定价行为； ②在掠夺性定价中企业发动暂时性降价，实质目的是要缩减供给量，而不是扩大需 求量，只有在有效控制供给量的前提下，发起企业在驱逐对手之后才能提高价格； ③一般情况下，采用掠夺性定价策略的都是市场上势力雄厚的大企业。

影响：掠夺性定价行为一般发生在大企业和小企业之间，大企业采用这种策略的目的主要在于驱逐或消灭现有的竞争对手或是教训不合作的竞争对手，但是同时它也向意欲进入市场的新企业发出了警告。因此，掠夺性定价对市场结构的竞争性将产生极为不利的影响。 判定：①优势企业的市场支配地位； ②具备排挤竞争对手的主观意图； ③低于成本 2.限制性定价：又被称为阻止进入定价，它是指寡头垄断市场上的卖主将价格定在足以获得经济利润、但又不致于引起新企业进入的水平上。

(1)短期限制定价。企业采用限制性定价的直接目的是阻止新企业进入市场，但实质上这是一种牺牲部分短期利润以追求长期利润最大化的行为，因此限制性定价同掠夺性定价一样，都是企业长期定价的策略性行为。

(2)动态限制定价。如果一个企业在长期内确定价格(或产量)来减少或消除招致新企业进入它所在市场的动因，那么这个企业采取的就是动态限制性定价策略。即市场主导企业经常先订立一个高价，然后随着新企业的进入逐渐降低价格，这样做最符合企业追求长期利润最大化的目标。

影响因素：①市场进入壁垒的高低；②经济规模。 (二）广告行为

先验品(搜寻商品)：消费者能够通过检查，在购买之前确定产品质量的商品，

影响：导致产业市场集中度的提高，是竞争企业市场份额差距扩大的重要原因。 1.广告与产品差异； 2.广告与进入壁垒（增强）。 福利效果：

①广告能降低消费者的搜寻成本；②价格广告能增进社会福利；③非价格广告能克服劣质品问题；④广告过度问题；⑤广告导致市场集中度提高。

(三）兼并行为

企业兼并：指两个以上的企业在自愿基础上，依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。

特点：1.伴有产权关系的转移； 2.原有企业的业务将集中到合并后的新企业中； 3.多家企业的财产变成一家企业的财产，多个法人变成一个法人。

类型：1.横向（水平）兼并：同一产业、生产同一产品或出于同一工艺加工阶段。 2.纵向（垂直）兼并：前向、后向。 3.混合（复合）兼并。 动机：

1.主兼企业的动机。

(1) 获得规模经济的效益。扩大生产、销售规模，降低平均成本，获得更高的利润。 (2) 提高市场竞争力和市场支配力量。通过兼并，企业的竞争对手减少，市场占有率提 高，企业影响和控制市场的能力也得到了加强，也就越有可能获得垄断的超额利润。

(3) 降低市场进入壁垒。企业通过兼并已有的企业进入该市场，所需投入的资本量较少， 且不对产业的总供给水平产生很大的影响，短期内产业内部的竞争结构不变。 (4)减少资产经营风险。主兼企业通过混合兼并可以实现多元化经营，分散企业经营风险。 (5) 单纯扩大规模，提高经理人员的声望。企业规模的扩大往往可以给职业经理人员带 来很大的个人成就感，有利于提高他们在市场上的声望，而影响他们的权力、收入和地位。 2.被兼企业的动机。

(1) 减少资产经营风险。在经济不稳定时期，小企业总是最先受到不利影响的企业， 因此如果能被一个实力雄厚的多元化经营的大企业兼并，就可以大大降低经营风险。 (2) 避免破产。企业的所有者和经营者通常对自己或自己经营的企业怀有深厚的感情， 不愿意看到辛苦建立起来的企业毁于一旦，如果其他企业有足够的资金和丰富的管理经验 使濒临破产的企业“起死回生”，该企业就会选择被兼并。

(3)回收资本。通过兼并，被兼并企业的所有者就可以抽回全部或部分投入资本。 影响：

（1)积极：兼并是推动产业存量结构调整的重要手段。生产要素向优势企业集中，社会资源配置得到优化，新兴产业中的企业通过兼并衰退行业中的企业而使自身发展壮大，衰退行业中的企业通过被兼并顺利退出这个行业。

(2)消极的方面看，兼并导致的市场集中如果超过一定的限度，就会产生垄断，带来垄断的低效率和社会总福利的损失，因此市场经济国家都非常重视通过适当的产业组织政策来调节企业的兼并行为，使其保持在一个适度的水平上。

(3)对市场结构的影响：以加强集中度为主，在某些情况下也会有利于促进竞争。 ①市场支配力量的加强和垄断的出现。大企业之间的横向兼并很可能使兼并后的企业获得更强大的市场支配力量。这种市场支配力量表现在提高产品价格，采取行动阻止新企业进入或驱逐竞争对手，从而最终形成垄断势力，同时在原材料供给方面大企业又会形成买方垄断。 ②进入壁垒的形成。兼并还会导致进入壁垒的形成。比如，纵向兼并导致市场上产品的生产过程高度一体化，这样试图进入该产品市场的新企业也就必须在多个生产阶段同时进入，否则就不足以同原有企业竞争，但是这样无疑会大大提高新企业进入市场的资金投入和经营风险，实质上就是一种阻止其进入的壁垒。对于实现了混合兼并的企业而言，可以利用多产品和多市场的有利条件，实施限制性定价和掠夺性定价，从而巩固自己在市场上的垄断地位，这对意图进入市场的潜在企业而言，也构成了一种进入壁垒。当然，从另一个角度看，如果企业通过混合兼并可以进入一个新的市场，并且具备承担短期亏损的实力，这无疑有利于降低该市场的集中程度，促进竞争。

程序和方法：

1.明确兼并企业和被兼并企业； 2.被兼并企业职代会审议通过兼并方案和协议； 3.对被兼并企业现有资产进行评估和确认； 4.确定兼并成交价格； 5.兼并双方当事人签署兼并协议； 6.报被兼并企业主管部门审批；

7.办理被兼并企业产权转移手续； 8.向工商行政管理部门申请办理企业登记有关手续 存在问题：

1.私营企业兼并中不正常的利益驱动； 2.政府直接干涉企业兼并行为； 3.企业兼并不按照法律程序进行； 4.主兼企业不按照合同履行义务；

5.没有监督主兼企业履行义务的机构； 6.对被兼企业职工合法权益保护不力。 三、市场协调行为

(一)市场协调行为：同一个市场上的企业为了某些共同的目标而采取的相互协调的市场行为。 (二)卡特尔：在寡头垄断市场上，某一企业的利润不仅取决于自身的决策和行为，而且受到其他企业决策和行为的影响。若干个企业为了达到稳固地垄断市场的目的而结成联盟，这样的组织就是卡特尔。

种类：1.价格卡特尔； 2.限制数量卡特尔； 3.划分市场卡特尔； 4.联合抵制卡特尔。

特征：1.实施主体的复数性； 2.行为方式的共同性； 3.限制竞争的目的性。 危害：1.破坏了价格作为市场导向信号的功能； 2.减少了消费的利益，降低了社会福利； 3.不利于生产者提高劳动生产率和商品质量。 经济分析--合作性的寡头垄断模型

不稳定性：背离合同→更多利润；忠于合同→利益受损。

成功条件：1)成员对价格和生产水平达成协定并遵守；2)垄断势力的潜在可能。

(三)价格领导制：在某一产业市场中，一家企业首先改变价格，其他企业则跟随这个企业采取相应的行动。

1.主导企业领导定价模式；2.串谋领导定价模式；3.晴雨表式领导定价模式。 (四)市场结构与价格协调行为

1.集中度越高的市场，企业之间价格协调越容易； 2.产品差别小的产业容易进行价格协调。

第三节 市场绩效

一、市场绩效：在一定的市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经济成果。 二、绩效指标

(一)利润率（收益率）指标

R=(π-T)/E (R:税后资本收益率、π:税前利润、T:税收总额、E:自有资本) (二）勒纳指数：价格与边际成本的偏离度。 L=(P-MC)/P (0

(三）贝恩指数：代表行业的超额利润率。

B=πe/V （πe：经济利润、V：投资总额) 三、市场绩效的综合评价 (一）产业的资源配置效率

1.直接指标：社会福利最大化（市场机制正常运行）：消费者剩余、生产者剩余、社会总剩余。 2.产业的市场结构与资源配置效率：市场竞争越充分，资源配置效率越高；相反，垄断程度?

3.X非效率：在垄断企业的大组织内部存在着资源配置低效率状态。 原因:1)企业内不同集团利益目标不一致；

2）企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通下降，从而管理成本上升、效率下降。 3）垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动机。 (二）产业的规模结构效率

规模经济：产品的单位成本随规模即生产能力的提高而逐渐降低的规律。分产品规模经济、工厂规模经济、企业规模经济和行业规模经济四个层次。

产业规模结构效率的三种状态：1）低效率、2）过度集中状态、3）理想状态 (三）产业技术进步

1.三个阶段：发明、创新、技术转移。 2.企业规模与技术进步

经济学家所做的部分研究数据表明，在研究和开发的投入能力方面，大企业在发明和创新的投入中所占的比重大于其规模的比重，可见在研究与开发的实际投入方面大企业的确占据了主导地位。这不仅证明了大企业投入的能力，而且也无可否认地表明了大企业技术进步投入的意愿。就实际贡献而言，实证研究表明，大、中、小型企业在发明和创新方面的作用与产业类别、技术进步阶段的特点、专业化分工程度以及政府政策这些因素有着密切的关系。甚至可以说，大企业和中小企业的作用经常是互相补充和联系的，尤其需要指出的是，正是小企业的技术发明和创新对处于垄断地位的大企业构成了一定程度的挑战和竞争压力，从而加速了技术进步的进程。因此，技术进步并不限于某个特定规模的企业，所有规模的企业在技术进步上都可以有所作为。 3.市场结构与技术进步

（1）竞争性市场和垄断性市场的创新收益进行比较--一种经济学的分析

前提假定：一个产业，其产业需求曲线为Ｄ，该产业内单位产品成本不变，创新前单位产品成本曲线与边际成本曲线重合为C１，创新后单位产品成本曲线与边际成本曲线下降为C２，MR为完全垄断企业的边际收益曲线。此外，假定创新前后的总产量不变。下面分别分析完全竞争和完全垄断条件下发明和创新前后利润的变化情况。

推导和分析：

① 对于完全竞争市场而言，根据利润最大化的条件MR=MC=P，企业没有超额利润。创新后，成本下降到C２，在产量不变的情况下，创新所导致的成本节约额为图中C１Ｃ２ＩＦ的面积。创新企业可以收取专利费的形式把创新扩散到所有的竞争企业，它所能获得的转让费最高额也就是图中C１Ｃ２ＩＦ的面积，这意味着其他竞争企业把它们因成本节约而获得的超额利润作为专利转让费全部给了创新企业，因此C１Ｃ２ＩＦ的面积就是创新企业的创新预期收益。

（2）对于完全垄断的市场而言，根据利润最大化的条件MR=MC，创新前的价格为P１，超额利润为图中P１Ｃ１ＤＡ的面积。创新后，成本下降到C２，价格下降到P２超额利润为图中P２C２ＨＢ的面积。所以，创新前后的超额利润的差额是图中P２C２ＨＢ面积与P１Ｃ１ＤＡ面积之差。如果创新企业就是垄断者，那么这个差额就是创新的预期收益；如果垄断企业不是创新者，那么这个差额就是创新者可以收取的专利转让费的最高金额。

（3）比较完全竞争市场结构和完全垄断市场结构中的创新预期收益的大小，就是比较图中C１Ｃ２ＩＦ的面积和(P２Ｃ２ＨＢ-Ｐ１Ｃ１ＤＡ)面积之差额是否大于0，即：

因为图中面积P１Ｃ１ＤＡ和面积EBP２Ｃ１可以看成是垄断企业在创新前(成本为C１时)两个不同的产量和价格组合下的超额利润(［Ｐ１，Ｑ１］和［Ｐ２，Ｑ２］），且前者为利润最大化的解，因此面积P１Ｃ１ＤＡ一定大于EBP２Ｃ１，也就是说上述(1)式大于0，即： S(Ｃ１Ｃ２ＩＦ)＞Ｓ（Ｐ２Ｃ２ＨＢ-Ｐ１Ｃ１ＤＡ）

结论：在成本和需求等初始条件相同时，完全竞争产业的创新预期收益高于完全垄断产业的创新预期收益。换言之，完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力。 4.新技术在产业市场上的扩散 5.专利与技术进步

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