IPO项目法律尽职调查清单(2)

6、公司最近缴纳税及现有未结算年度之报税情况表； 7、公司近三年是否存在被税务部门处罚的情形。 十一、公司的环保、消防问题 1、 公司生产的环保批文； 2、 公司环保达标文件； 3、 公司环保措施或制度；

4、 公司近三年有无因环保而产生的行政处罚； 5、 公司消防验收批文；

6、 公司进三年有无消防而产生的行政处罚。 十二、公司的劳动用工与社保

1、 公司与全体员工签署的劳动合同； 2、 公司为员工购买社保的证明；

3、 公司为员工缴纳住房公积金的证明；

4、 有关工会组织的描述和与工会签订的协议（如集体劳动合同）； 5、 员工的分类雇佣条件，薪酬和待遇；

6、 员工的福利详述（包括养老金、退休金、住房、度假、医疗、卫生保护、职业教育、职业病防护、工会费及配股送利安排等）。 十三、公司的重大诉讼、仲裁及行政处罚

1、 已决和未决重大诉讼、仲裁（包括劳动仲裁）及刑侦处罚清单； 2、 相关判决、裁定、裁决以及行政处罚决定书。 本问卷只是列举了初步的调查文件清单。...... XX律师事务所 项目工作组 附：尽职调查目录（骨干，以特定项目为例） 目录

x公司及关联公司股权结构图 重点法律问题及规范建议 一、x公司专利 ...... 二、x公司企业资质 1、高新技术企业资格 a、基本事实 b、风险提示 c、规范建议 2、施工企业资质

3、进出口企业资质 ......

三、x公司规范运营 1、厂房租赁 a、基本事实 b、风险提示 c、规范建议 2、关联交易 3、职工股 4、代持股 ......

四、控股子公司重大问题 1、出资不实 2、重大或有负债

3、关联企业非关联处理 4、社保与住房公积金 ......

尽调报告正文 X公司

（一）主体资格 1、基本情况 2、历史沿革 3、董事监事经理 （二）业务 1、主营业务 2、产品检验 3、技术标准

（三）土地和房屋 1、土地

2、拥有产权证的房屋 3、土地和房屋租赁

（四）除土地房屋外的主要资产 1、知识产权 1）注册商标

2）专利

3）（软件）著作权 4）知识产权许可 5）技术转让

2、主要生产经营设备（说明抵押情况） 3、财产保险 （五）重大合同 1、借款及担保合同 2、对外担保合同 3、重要销售合同 4、重要采购合同 5、技术开发委托合同

（六）关联交易及同业竞争 1、关联交易 2、同业竞争

（七）财务、税务及财政补贴 1、财务状况 2、税务状况 1）税务登记

2）主要税种、税率（税种、税率、计税依据、备注） 3）税收优惠 3、财政补贴 （八）劳动社保 1、劳动合同 2、社会保险 3、住房公积金 4、高管聘任合同 5、保密协议

（九）重大诉讼、仲裁及行政处罚 1、诉讼、仲裁 2、行政处罚

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