自考金融法(3)

21. [领会]简述股票发行核准决定的撤销？ 22. [应用]简述未经核准发行股票的法律责任？ 23. [领会]股票发行承销的定义是什么？

24. [领会]简述股票发行承销的分类？[201101案例]

25. [领会]简述证券承销团？[200901单选，201010单选，201101案例] 26. [领会]简述承销协议？

27. [领会]简述承销商的主要义务？[201101案例] 28. [领会]简述股票发行失败？

29. [领会]简述证券发行的网下配售方式？ 30. [领会]简述证券发行的上网定价发行方式？

31. [领会]设立股份有限公司公开发行股份，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件包括哪些？

32. [领会]上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件包括哪些？ 33. [领会]招股说明书的基本内容包括哪些？ 34. [领会]招股说明书摘要的内容主要包括哪些？ 35. [领会]简述招股意向书？

36. [领会]简述公开发行股票的信息披露方式？

37. [应用]简述证券发行中虚假信息披露的法律责任？ 38. 第十二章的主要内容是什么？ 第十三章 股票交易法律制度

1. [领会]证券交易的意义是什么？[200901单选] 2. [领会]证券市场的功能有哪些？

3. [领会]证券上市的概念是什么？[200910名词解释]

4. [领会]股票上市的条件包括哪些？[200910单选，201001单选] 5. [领会]简述股票上市的程序？

6. [领会]简述股票上市申请时申请人应当向证券交易所报送的文件？ 7. [领会]上市推荐书的主要内容有哪些？ 8. [领会]上市协议的主要内容包括哪些？ 9. [领会]股票暂停上市的情形包括哪些？

10. [领会]股票终止上市的情形有哪些？[200810单选] 11. [领会]简述交易市场的组织结构？

12. [领会]简述证券交易的开户登记制度？[200910单选] 13. [领会]简述委托申报制度？

14. [领会]简述我国证券交易的成交规则？[200810单选]

15. [领会]我国《证券法》规定的对证券登记结算公司的保障措施包括哪些？ 16. [领会]简述股票的停牌与复牌制度？

17. [领会]上市公司持续信息披露的含义和作用是什么？ 18. [领会]简述定期报告的披露方式？ 19. [领会]简述临时报告的披露方式？

20. [领会]简述上市公司持续信息披露的基本要求？ 21. [领会]简述禁止买卖股票的情况？[201101单选]

22. [领会]内幕交易的界定是什么？[200810案例，201001案例，201010案例，201101简答] 23. [领会]简述内幕信息？[200810单选，200810案例，201001案例，201010案例] 24. [领会]知悉证券交易内幕信息的知情人员包括哪些？[200810单选，200810案例，201001

案例，201010案例]

25. [领会]简述内幕交易的法律责任？[200810案例] 26. [领会]操纵证券交易市场如何来界定？

27. [领会]简述操纵证券交易市场的法律责任？[201001案例] 28. [领会]简述禁止虚假陈述？

29. [领会]简述虚假陈述的法律责任？ 30. [领会]简述禁止欺诈客户？

31. [识记]简述欺诈客户的法律责任？

32. [领会]对上市公司收购进行监管的必要性是什么？ 33. [领会]简述收购预警制度？

34. [识记]简述要约收购？[200901单选] 35. [识记]简述协议收购？

36. [领会]简述对上市公司的收购结果？ 37. 第十三章的主要内容是什么？ 第十四章 公司债券法律制度

1. [识记]公司债券的概念是什么？

2. [领会]与公司股票相比，公司债券的特点有哪些？[200901单选，201001简答] 3. [识记]简述公司债券的种类？ 4. [识记]企业债券的概念是什么？

5. [领会]简述我国公司债券法律制度的发展？

6. [领会]简述公司债券的发行条件？[200810单选，201101单选] 7. [领会]简述公司债券的发行程序？[201001单选]

8. [识记]我国公司债券上市交易的主要场所是什么？[201001单选]

9. [领会]公司债券上市交易的条件有哪些？[200910单选，200910论述] 10. [领会]简述公司债券上市交易的上市程序？[200910论述] 11. [领会]简述公司债券上市交易的上市交易规则？[200910论述] 12. [领会]发行人履行临时报告义务时所遇重大事件包括哪些？ 13. [领会]简述债券信用评估？

14. [领会]债券受托管理人制度的意义是什么？ 15. [领会]简述债券受托管理人的选任？ 16. [领会]债券受托管理人的职责包括哪些？ 17. [领会]简述债券持有人会议制度？

18. [识记]可转换公司债券的概念是什么？[201010名词解释] 19. [识记]可转换公司债券的特点是什么？ 20. [识记]可转换公司债券的基本要素有哪些？ 21. [识记]赎回条款一般包括哪些要素？ 22. [识记]回售条款一般包括的要素有哪些？ 23. [识记]可转换债券的转换期包括哪几种？ 24. [识记]转股价格调整的原因一般包括哪些？ 25. [领会]简述可转换公司债券的发行条件？ 26. [领会]简述可转换债券的上市交易方式？ 27. [领会]简述转股权利的统一转让与分离交易？ 28. [识记]简述可转换债券的转股期限？ 29. [领会]简述可转换债券转股价格的确定？

30. [领会]简述可转换债券的转股申报？ 31. [领会]简述可转换债券的偿还？ 32. 第十四章的主要内容是什么？ 第十五章 证券投资基金管理法律制度

1. [识记]证券投资基金的概念是什么？[200901名词解释，201010名词解释] 2. [识记]证券投资基金的法律依据是什么？

3. [领会]简述证券投资基金的特点？[200810简答，200910简答，201101单选] 4. [领会]简述证券投资基金与股票、债券的区别？

5. [领会]简述证券投资基金的种类？[200810名词解释，200901单选，200910单选，201001名词解释，201010单选]

6. [领会]简述开放式基金和封闭式基金的主要区别？[201010单选] 7. [领会]简述证券投资基金法律关系的性质？ 8. [识记]基金管理人的设立条件包括哪些？ 9. [识记]基金管理人的职责包括哪些？

10. [领会]基金管理人禁止从事的行为有哪些？ 11. [领会]基金管理人职责终止的情形包括哪些？ 12. [识记]基金托管人的设立条件包括哪些？ 13. [领会]简述基金托管人的职责？[201101单选] 14. [领会]基金托管人职责的终止情形包括哪些？ 15. [领会]基金持有人的权利包括哪些？

16. [领会]简述基金持有人大会制度？[201001单选] 17. [识记]募集基金应提交的文件包括哪些？ 18. [识记]基金合同应包括哪些内容？

19. [识记]基金招募说明书应当包括哪些内容？ 20. [识记]简述基金募集的期限？

21. [领会]简述证券投资基金交易的方式？

22. [识记]基金管理人应当按时支付赎回款项，但是哪些情形除外？ 23. [识记]简述证券投资基金的投资方式和范围？[200810单选]

24. [领会]简述证券投资基金的风险控制和投资收益分配规则？[200910单选] 25. [领会]证券投资基金信息披露的意义是什么？ 26. [领会]证券投资基金信息披露的内容包括哪些？ 27. [领会]证券投资基金公开信息披露不得有哪些行为？ 28. [识记]简述基金合同的变更事由？

29. [识记]封闭式基金扩募或延长基金合同期限应当符合哪些条件？ 30. [识记]简述基金合同终止的情形？

31. [识记]简述基金违法行为的分类及责任形式？ 32. [领会]简述基金法律责任的分配与承担？ 33. 第十五章的主要内容是什么 第十六章 期货交易管理法律制度

1. [识记]期货交易的概念是什么？[200901名词解释，201101名词解释] 2. [识记]期货交易的特征是什么？ 3. [领会]简述期货交易市场的功能？ 4. [领会]期货价格的形成有哪些特点？

5. [识记]商品期货的概念是什么？[200910单选，201010单选]

6. [识记]简述金融期货的概念和种类？[200810单选] 7. [识记]期货合约的概念是什么？

8. [领会]期货合约的标准化条款包括哪些？ 9. [领会]简述期货交易的过程？

10. [识记]期货交易所的概念是什么？[201001单选] 11. [识记]期货交易所的作用是什么？ 12. [识记]期货经纪商的概念是什么？

13. [领会]对期货经纪商进行管理的意义是什么？ 14. [识记]期货经纪业务规则包括哪些？[200901单选]

15. [识记]简述期货保证金制度？[201010单选，201101单选] 16. [识记]简述涨跌停板制度？

17. [识记]简述每日无负债结算制度？ 18. [识记]简述限仓制度？ 19. [识记]简述大户报告制度？ 20. 第十六章的主要内容是什么？

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