证券基础知预测试卷

《证券基础知识》预测试卷 一、单选题:

1、美国次贷危机始于 ( ) 。 A:2005年 B:2006年 C:2007年 D:2008年 标准答案：c

解 析：教材27页第一次提到次贷危机，后面的章节中，不止一次提到 2、狭义的有价证券是指： A、商品证券 B、资本证券 C、货币证券 D、凭证证券 标准答案：b

解 析：p2狭义证券是指：资本证券 广义的有价证券

3、下列选项中不是商品证券是() A.提货单 B.保管单 C.运货单 D.存款单 标准答案：b

解 析：商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的使用权或所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 商品证券是指提货单 ， 运货单，存款单 4、股东权益的基本决定因素是 。 A:公司盈利水平高低及未来发展趋势 B:财务流动性 C:财务安全性 D:销售收入增长性 标准答案：a

解 析：P56公司的财务状况中赢利性中指出，公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素

5、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为 ( ) 。 A:清算费用，缴纳所欠税款，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务 B:清算费用，缴纳所欠税款，社会保险费用和法定补偿金，职工工资，清偿公司债务 C:清算费用，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务 D:清算费用，职工工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务，社会保险费用和法定补偿金 标准答案：c

解 析：P66公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序：清算费用，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务; 6、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做 。 A:N股

B:L股 C:S股 D:H股 标准答案：d

解 析：境外上市外资股主要有H股N股S股。H股是指注册在中国内地，上市地在香港的外资股

7、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是 。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 标准答案：c

解 析：P43，股票的性质是：有价证券，要式证券。证权证券，资本证券和综合权利证券。发行股票是股份公司筹借自有资本的手段，因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化。 8、反映证券市场容量的重要指标( )。 A:股票市值占GDP的比率 B:证券市场价值

C:证券化率(证券市值/GDP) D:证券市场指数 标准答案：c

解 析：P21反映证券市场容量的重要指标――-证券化率(证券市值/GDP) 9、有价证券是( )的一种形式。 A:真实资本 B:虚拟资本 C:货币资本 D:商品资本 标准答案：b

解 析：P1有价证券是虚拟资本的一种形式，而虚拟资本是独立于实际资本的一种资本存在形式。 10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立 。 A:泛欧交易所

B:纽交所―泛欧证交所公司 C:CME集团有限公司

D:伦敦国际金融期券期货交易所 标准答案：a 解 析：P24

2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所

11、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的( )以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的( ) 以上通过。 A、1/3，1/3 B、1/3，2/3 C、2/3，2/3 D、2/3，1/3 标准答案：c

解 析：P76 与股改相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3 以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。 12、以下各类基金中，管理费费率最低的是( ) 。 A:认股权证基金 B:货币市场基金 C:股票基金 D:债券基金 标准答案：b 解 析：P135

目前我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于1%，货币性基金的管理费率为0.33%

13、以下属于开放式基金特有风险的是 。 A:技术风险 B:巨额赎回风险 C:管理风险 D:市场风险 标准答案：b 解 析：P140

封基在封闭期内是不能赎回的。开放式基金封闭期过后随时可以赎回，若因市场剧烈动荡或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

14、上海证券交易所将ETF定名为 ( ) 。 A:交易型开放式指数基金 B:上证50ETF C:上市开放式基金 D:交易所交易基金 标准答案：a 解 析：P126

ETF常被译为：交易所交易基金，.上海证券交易所将ETF定名为易型开放式指数基金 15、金融衍生工具包括独立衍生工具和( ) 两大类。 A:嵌入式衍生工具 B:股权类衍生工具 C:信用类衍生工具 D:利率衍生工具 标准答案：a

解 析：根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。 16、目前( )已经成为最大的衍生交易品种。 A:金融期货合约 B:远期利率协议

C:按名义金额计算的互换交易 D:按实际金额计算的互换交易 标准答案：c 解 析：见P169

目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生产品交易品种

17、交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌是以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失称为( )。 A:空头套期保值 B:套利

C:多头套期保值 D:投机 标准答案：a 解 析：P166

空头套期保值，是只持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当鲜花价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。 18、金融期货中最早产生的品种是( )。 A:套利期货 B:股权期货 C:利率期货 D:外汇期货 标准答案：d 解 析：P159

外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。

19、股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。 A:利率

B:股票或股票指数 C:货币 D:股权 标准答案：b 解 析：P161

股权类期权也包括三种类型，单只股票期权，股票组合期权和股权指数期权。

20、交易双方在场外市场通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约是( ) A:金融期货 B:金融远期合约 C:金融期权 D:金融互换 标准答案：b 解 析：P154

金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融产品的合约。

21、不通过交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具称为( )的衍生工具。 A:交易所交易 B:OTC交易 C:场内交易 D:场外交易 标准答案：b

解 析：P148对定义的考察

22、龙债券，是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券所以它属于

( )。

A:外国债券 B:欧洲债券 C:杨基债券 D:武士债券 标准答案：b 解 析：112

龙债券，是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。

一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价 23、证券市场的基本功能不包括 ( ) 。 A:筹资―投资功能 B:定价功能 C:资本配置功能 D:规避风险功能 标准答案：d

解 析：P6证券市场的基本功能：筹资投资功能，资本定价功能，资本备置功能 24、( )，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。 A:1999年7月1日 B:1999年4月1日 C:1998年7月1日 D:1994年7月1日 标准答案：a 解 析：P31

1998年12月，《中华人民共和国证券法》正式颁布并于1999年7月1日正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。

25、1982年1月( ) 在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A:国民信托投资公司 B:中国信托投资公司 C:中华信托投资公司 D:中国国际信托投资公司 标准答案：d 解 析：P114，

1982年1月中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券， 26、在通货膨胀情况下，发行保值补贴债券，这是对( ) 的补偿。 A:信用风险 B:购买力风险 C:经营风险 D:财务风险 标准答案：b 解 析：P265 购买力风险

百度搜索“77cn”或“免费范文网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，免费范文网，提供经典小说教育文库证券基础知预测试卷在线全文阅读。