工程造价咨询服务方案(3)

四、本工程造价咨询的质量保证措施和手段： Ⅰ、工作保证措施

公司为保障工程造价咨询工作正常有效开展，制定了相应的措施。 1、造价咨询人员要求

（1）根据造价审计项目的实际情况配备相应的专业造价审计人员，配置造价审计负责人；

（2）配备的专业造价审计人员具有较高政治素质、政策水平和专业技术水平；对不同行业、不同项目的造价审，根据专业特点组织相应的专业造价审计人员参加；

（3）配备的专业造价审计人员严格执行国家的法律法规，客观公正、廉洁自律，以保证造价审计结果的准确性和公正性；

（4）对保密项目的造价审计，全体造价审计人员要遵守国家有关保密规定。 （5）我们实行业务回避制度，造价审计人员与被审核项目单位直接关系或有可能影响造价审计公正性的应当回避。

2、对咨询项目实行三级质量控制，设置专业咨询人员和项目各专业负责人、项目负责人、技术负责人三级复核制度。第一程序为详细复核，第二程序为一般复核（符合性复核），第三程序为重点复核，并须符合三级质量控制流程单填写规范。

3、具体复核办法：

A、专业咨询人员和项目各专业负责人对第一程序的复核负有责任。 专业咨询人员对工程项目、清单特征、（包括主材及施工工艺等）、计价单位、工程数量和项目单价的准确性负有直接责任，对于设计变更和签证资料的客观真实性负有询问和复核的责任，并加以取证和归档，对于甲乙双方协议确立的工程项目单价或主材单价有复核原件的责任，并要注意是否有具体做法及规格型号等，对于非“常规性”的工程项目及内容有披露提醒注意事项的责任。同时在报告中必须列明合同工期及甲乙双方认可的实际施工工期以及该工程项目计算的人工工资单价，工程性质及工程类别；对于房屋建筑工程要有建筑面积、层数、檐高等指标数据。对于大型或复杂的工程项目咨询报告中要撰写特殊事项说明，以及造价控制建议等。工程造价专业咨询人员对咨询报告中遗漏重大问题或出现差错，承担直接责任。

（1） 熟悉咨询业务的基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面校核，对所校核的咨询内容的质量负责；

（2） 校核咨询使用的各种资料和咨询依据是否正确合理，引用的技术经济参数及计价方式是否正确；

（3） 校核咨询业务中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使用是否符合规定的咨询原则和有关规定，计算数字是否正确无误，咨询成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足使用要求，各分项内容是否一致，是否完整，有无漏项；

（4） 校核人员在校审记录单上列述核出的问题，交咨询成果原编制人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交审核。

B、第二程序是在第一程序详细复核的基础上进行的一般性复核（符合性复核），由该项目负责人复核。

重点复核的内容和责任是：首先要复核咨询报告中资料是否齐全，报告结果及其组成部分是否都有足够的证据支持。报告附件必须要有的资料为：造价咨询合同（委托书）原件或复印件，计价手册及工程类别核定单，专业咨询人员的计算底稿。对于结算审核报告，还要有施工单位的投标书，中标通知书，施工合同，相关的设计变更及签证资料等附件。其次，仔细复核专业咨询人员所列示的主要问题，并提出处理意见及理由，对需提请上一级审核人员注意的技术性或政策性风险或其他未决事项，应在流程单中揭示出来或直接要求上一级专业咨询人员进行更正。第二程序复核人员对咨询报告出现重大误差而使报告使用者造成重大政策性或经济性风险，承担相应责任。

（1）项目负责人参与咨询业务准备阶段的工作，协调制订咨询实施方案，审核咨询条件和成果文件，对所审核的咨询内容的质量负责；

（2）审核咨询原则、依据、方法是否符合咨询合同的要求与有关规定，基础数据、重要计算公式和计算方法以及软件使用是否正确，检验关键性的计算结果；

（3）重点审核咨询成果的内容是否齐全、有无漏项，采用的技术经济参数与标准是否恰当，内容是否完整正确，检验关键数据及相互关系；

（4）主要是取费表中的费率是否与工程类别核定单上核定的类别相一致，主材、地材及人工工资单价是否与施工工期相一致（施工合同及补充协议中另列的除外），工程项目单位是否准确，单价有无异常，金额较大的项目独立费有无明细说明及相关凭证。

（5）审核人员在校审记录单上列述审核出的问题，交咨询成果原编人员进行修改，修改后进行复核，复核后方可签署。

C、第三程序是在前两次审核的基础上进行的重点复核。由技术负责人负责。 对项目专业咨询人员出具的咨询报告及结论性文件进行重点复核，计算与编制的原则、方法是否合理，各专业的技术经济标准是否一致，咨询成果说明是否规范，论述是否通顺，咨询报告中揭示的问题依据是否充分，揭示是否妥当，报告格式是否符合规范要求,对于咨询报告结果的准确性及咨询项目中可能存在的重大问题予以重点审核。技术负责人对第三程序的审定负有责任。

D、以上咨询及复核人员，均须在流程单上书面表示复核意见，签署姓名、盖章及日期，以示证明，三级审核意见须填写详实。

3、 重大疑难问题实行书面请示报告制度。在实施咨询中发现有影响重要性水平的事项而咨询计划没有涉及和疑难的特殊情况，又找不到处理法规依据的问题，要逐级请示，上级负责人答复时应以书面形式，其请示与答复均应归入工作底稿；

A、对于重大咨询问题，或各方争议很大的问题，须执行联合会审制度，由技术负责人负责，组织经验丰富的各专业资深造价工程师组成会审小组，对重大咨询问题进行会审定案；

B、 会审结果应形成书面会审纪要，各资深造价工程师共同签署姓名、日期，与其它咨询资料一起归档；

C、 遇到特别疑难的咨询问题，公司组成的会审小组也无法解决，须及时向相关管理部门汇报，请求更权威的解释、佐证。。

4、咨询过程审核程序保证措施 （1）加强沟通，了解情况

审计项目组加强与委托方的沟通，通过沟通了解项目情况，对工作内容有关要求、双方的权利、义务等都有了较为清楚的界定。

（2）进驻咨询现场

接收审计项目后，审计项目组进驻审计现场进行审计工作。进入现场后严格执行造价咨询行业及企业现场的有关规定，在建设单位的配合下完成相关工作。

（3）认真研究项目的相关资料

进驻审计现场接收审计资料后，审计项目组尽快认真而详尽地研究有关资料，包括项目的背景材料、国家的相关法规、项目的有关文件、以及与项目相关的其他情况资料。

（4）踏勘现场进一步了解工程情况

在对项目相关资料进行认真研究的基础上，踏勘现场，进一步了解工程情况。 5、撰写咨询工作记录

（1）审计人员对审计中发现的问题,应当作出详细的、准确的记录，并且写明资料的来源。

（2）对用以证明审计事项的原始资料、有关文件和实物等，可以通过复印、复制、拍照等方法取得。

（3）审计人员参加有关会议时，对涉及审计事项的会议内容，应当作出记录。必要时，可以要求被调查单位，提供会议有关记录材料。

（4）对重要的审计事项进行调查时，审计人员不少于2人。

（5）审计人员收集的证明材料，经过当事人核阅，并且签名、盖章。 6、实行定期关于服务质量的现场检查

（1）审计项目，实行定期现场检查制，公司派稽核人员到现场检查审计工作进展情况，了解审计的有关问题。

（2）建设项目经初审后进入与被审计方交换意见阶段，我公司在此阶段根据项目具体情况拟派公司技术负责人参会，了解参审工程师的服务质量情况、对交换意见中问题的把握情况、协调沟通情况以及服务态度等，加强对项目审计情况的全面掌控。

7、及时沟通与调整

为使咨询结果较好地符合审计原则，满足委托方的要求，在审计工作开展过

程中，审计项目组必须与委托方定期进行必要的沟通。在沟通中重点解决以下主要问题：

（1）原委托合同签订过程中企业提供的情况与企业实际情况的差异，为此审计项目组采取的措施及工作安排和工作量变化，以及可能产生的时间变化等;

（2）审计结果与项目建设单位存在的分歧、差异，分歧、差异产生的原因等；

（3）审计项目组将审计结果、造价咨询结论的主要依据、问题、基本意见等与委托方等相关单位进行交流，听取相关各方有无不同意见，并根据具体情况，决定是否对审计结果、造价咨询意见进行必要的补充和调整。 附：

企业内部质量控制制度 第一章 总 则

第一条 为了促进本公司工程造价咨询工作制度化、规范化建设，明确各专业咨询人员的职责，提高业务素质和执业水平，保证造价咨询业务质量和效果，根据《江苏省工程造价咨询企业管理办法及实施细则》和《江苏省工程造价咨询业务操作指导规程》的有关规定，制定本制度。

第二条 本公司在执行造价咨询业务时，要根据工程造价咨询的有关规定，坚持客观、公正、实事求是的原则，依法维护建设、施工单位的合法权益，如实确定建设工程造价；工程造价咨询报告由项目负责人（具有注册造价师资格证书）撰写。

第二章 咨询业务委托和受理

第三条 本公司在接受咨询业务委托时，应当了解以下情况： (1)所需相关资料是否齐全；

(2)建设工程造价编审的目的、内容与范围；

(3)建设工程项目性质、承发包方式有关现场施工条件；

(4)建设期内工程预算定额、费用标准、材料价格等的变化情况； (5)建设工程造价编审的方式与方法。

第四条 本公司经投标中标或双方协商同意承担建设工程造价咨询服务业务后，应与委托人签定《建设工程造价咨询合同》示范文本,一式二份，委托方、公司各执一份,咨询合同经双方签字盖章后生效。

第五条 协议书在实际履行中，需要增减变更原协议内容，必须经双方协商同意，签订附加协议。附加协议与原协议书具有同等的效力。

第六条 根据委托方的委托事项和要求，选派好编审人员，组成造价咨询项目小组。咨询小组由项目负责人一人、专业咨询人员若干人组成，实行项目负责人负责制。

第七条 咨询合同（协议）须明确咨询期限、咨询质量、收费标准、违约责任，收费标准不得低于规定收费标准的70%。

第八条 熟悉咨询项目的基本情况，收集预、决算审计资料。 基建造价咨询资料包括：

(1)建筑施工图、图纸会审纪要、设计变更图 (2)工程招标文件、招标答疑纪要及有关资料 (3)施工合同及相应的补充协议；

(4)经批准的开工报告、工期延期联系单 (5)基础处理方案及基坑维护方案 (6)隐蔽工程验收资料

(7)现场签证的工程量核定单 (8)施工日记

(9)经批准的施工组织设计或施工方案 (10)现场签证的工程价款调整资料

(11)建设期相应的工程计价依据及主要材料价格信息

(12)经签证认可的材料、设备采购、租赁合同及相应的发票复印件 (13)工程概算书或预算书、标底、投标报价表、竣工结算书 (14)工程竣工验收资料

(15)建设单位预付工程款、垫付工程款明细表、工程中间结算等价款支付情况

(16)跟踪审计的会议纪要、跟踪记录及注意事项 (17)其他影响工程造价的有关咨询资料。

第三章 工程造价咨询实施计划

第九条 工程项目实行项目负责人制度，本公司技术负责人对本单位咨询业务质量负责，咨询业务项目负责人由公司根据工程性质、规模、咨询人员专业特点及能力选择确定，项目负责人根据有关规定和工作需要选择确定助手，组成专业齐全的建设工程造价咨询项目工作小组。

第十条 本公司接受委托人移交的相关资料时，双方应填《建设工程造价咨询相关资料交接清单》，由项目负责人和委托方签字，办理交接手续。发现资料不全，应书面通知委托人，并增补填列《建设工程造价咨询相关资料交接单》。咨询业务结束后，必要资料复印存档，其余资料退回委托人。

第十一条 造价编审小组应当在全面熟悉有关资料后，编制《建设工程造价咨询工作方案和计划书》，工作方案及计划经法人代表、技术负责人审查批准后方可实施。

(1)制定严密详细的咨询计划。包括总体咨询计划和具体咨询计划，送审咨询计划必须附送分析性复核资料，以确定审计策略、重点领域、重点事项和重要性水平，及其确定符合性测试或实质性测试的程序和范围；

(2)科学、合理的人员分工。部门经理在选派项目负责人和选派助理人员时

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