市场社会还是市场性社会(4)

生了极大的变化，波兰尼的分析框架在某种意义上被他抛弃了。对互惠和再分配的理解，诺斯是在交易费用的框架当中进行的。正如布罗代尔认为诺斯对互惠和再分配作为经济形式的判断是确切的那样，互惠和再分配所产生的人格化交换的目的在于降低交易费用(布罗代尔，1993)。“与交易费用有关的人格化交换使来自逃避义务和机会主义的收益最小化，这是因为双方有重复交易和私人契约，因而交换过程是建立在规则和产权公正的社会伦理之上的。互惠当然强化了这种行为规则，但并不是由于纯粹的互惠而接受了建立与人格化交换基础上的‘一致’的意识形态。一致性的意识形态的形成受到生活方式的影响，在这些条件下，正式的交换和监督规则是极少的”(诺思，1994：203-204；North，1977)。与人格化交换相同的是，非人格化交换也需要一套意识形态来规避机会主义。因为在非人格化市场当中，存在着大量的因违反规则而获益的机会，而这在人格化交换当中是很少存在的。可以说，没有一套意识形态观念，非人格化市场就很难得以实现。波兰尼没有意识到非人格化市场当中所存在的意识形态，以及国家干预的不同性质，这是波兰尼所忽视的地方。波兰尼强调国家缔造了非人格化市场，但他没有形成集团影响国家而致使“自我调节市场”无法真正实现的国家理论。

换言之，波兰尼对于非人格化市场所普遍存在的搭便车行为没有意识。存在搭便车现象，就说明所有权没有演进到使个人收益与社会收益相接近的程度，这也意味着对个人的激励存在缺陷。诺斯的新经济史分析，在很大程度上是对人行为的分析，或者说是对如何克服非人格化市场当中的机会主义的分析(诺思，2008)。就此理论取向而言，显然与波兰尼迥异。这样一来，工业革命所导致的市场规模扩大同时也意味着如何可能克服机会主义的问题。“但熊彼特和波兰尼的分析的不足之处在于缺乏一种关于这样情况的理论，这种情况就是，克服搭便车问题将导致集团对国家的占有(至少是部分控制)，利益集团则试图通过使用政治程序来捍卫其交换的条件”④(诺思，1994：204-205)。与此同时，在诺斯看

来，制度设计当然是克服搭便车和机会主义的关键，但意识形态观念对于搭便车问题更为重要。波兰尼对市场的理解，由于缺乏此种维度，在诺斯看来，纯粹从市场自我调节的角度出发的理解，甚至是误解了18、19世纪的工业革命。

四、纵向一体化组织与市场性社会

因此，在交易成本的框架之下，我们必然会涉及对市场的替代问题。市场竞争和市场价格波动的局限性，是波兰尼侧重的地方；他深刻地认识到自由经济主义对社会实质的威胁，以及保护主义反向运动形成的必然性，“保护主义促使竞争性的市场转变成为垄断性的市场。市场越来越无法被描述为一种自治的制度，无法被描述为让竞争着的原子在其中运转的自发机制。个体越来越被联合成非竞争性群体的组织、人和资本所取代”(波兰尼，2007：185)。如何可能在更为实质性的层面来展开对“自我调节市场”的分析呢？换言之，如何可能基于现实经验来说明非市场(对市场的替代)的经济形式？存在着两种可以相互替代的经济制度或经济组织，即企业和市场。“从交易费用的角度研究企业制度和市场组织以及它们彼此之间的替代选择构成了现代企业理论(也是现代市场理论)的一个最主要的方面”(陈郁编，1996)。诺斯通过引入纵向一体化组织，即一种使交易退出市场而组织内部交易的经济组织，试图在更为实质性的层面来具体说明波兰尼工业革命论述的谬误。

对于波兰尼而言，分析土地、劳动力和货币的市场化是批判自我调节市场的关键，而在新制度主义学派的理论当中，尤其是诺斯的分析框架当中，尤为重要的是第四个因素：组织(斯威德伯格，2005：57)。对于诺斯来说，不理解制度和组织层面的因素，就无法真正理解市场经济以及基于市场规模扩大而出现的工业革命。诺斯认为，由于波兰尼将市场与定价市场相等同，从而导致了对市场自身

的讨论可能自行消失。纵向一体化组织的典型形式是企业，它们的存在与降低交易成本的意图直接相关，这是诺斯分析的重点。“科层组织取代市场首先是因为在班组生产中出现了规模经济。规模经济出现是以对班组个体成员(代理人)实绩的高度考核费用为代价的”(诺思，1994：43)。可以把企业看作是一个交换的区域，在这一区域当中，市场的作用是被抑制的；或者是一个契约性的组织，在这个组织内部联合进行生产；或者是一个合法的虚构体，作为一个契约关系的网络连接体而存在。这些组织制度的存在是对定价市场的替代，发挥着降低交易成本的作用。

企业对市场的替代以及从交易费用的角度来看待企业，是波兰尼没有意识到的。在波兰尼看来，商品社会运用精致的机器以及工厂来进行生产，就必然会产生自我调节市场的观念。为什么会是这样呢？波兰尼认为，专业化的机器和工厂体制需要购买必需的劳动力和原材料，生产和售卖的环节必须保持顺畅才能生利，但是，生产亦可能会因为生产要素的缺乏而被中断。“这对商人来说意味着所有相关的要素都一定是代售的，也就是说，对于任何准备为它们付钱的人来说，它们必须保证付钱人所需要的任何数量”(波兰尼，2007：36)。如果这些条件不能被满足，专业化的机器生产就必定会冒风险，在当时几乎所有人都具备这一信念。但波兰尼亦认为，企业和工厂等生产组织本身却会受到自我调节市场的威胁，这是因为它们受价格水平变动的影响，“因为在市场体系下，如果价格下降，生意就会受损；除非所有影响成本的因素都按比例下降，否则‘各相关企业’都会面临破产，可是，价格下降可能并不是由于成本的全面下降，而仅仅与金融系统的组织方式有关”(波兰尼，2007：113)。波兰尼同时指出，在这种生产体制下，社会成员的行动动机亦发生了变化，即生存的动机被获利的动机所取代。

1937年科斯发表了《企业的性质》一文，“在《企业的性质》中，科斯首

先注意到在正统经济学理论中，一切经济现象都以一种自愿的形式自我运行。一旦价格发生变化，个体和企业就会自主调整以适应这一变化，因为这样做符合他们自身的利益。根据科斯的观点，对经济的这种描述并不准确，理由是企业内的个体并不是以一种自愿的态度行事，工人被告知要做什么并相应地采取行动。基于这一事实，科斯总结出组织经济的两种不同途径：借助市场和借助企业。市场和企业代表了‘协调生产的两种替代性方式’”(斯威德伯格，2005：59)。为什么要采用企业这种自愿配置方式呢？科斯认为，“建立企业有益的主要原因似乎是使用价格机制要付出成本”(Coase，1937：38)。格兰诺维特在分析科斯的企业理论时涉及了交易成本的问题，他认为，科斯“怀疑如果真如完全竞争市场理论所坚持的，价格机制可以完美地协调货物与劳务的供应，那么为什么要有一群叫做企业的单位以及一群叫做经理的人来做更多的协调工作??企业的存在是因为交易成本的关系，价格机制实际上并不能有效协调每一个计划或企业跨市场的重复商业交易。科斯指出：价格机制是要成本的；什么是价格必须要被重新探讨的；必须要有协商、签约、货物检查、各种争端解决的??安排。因为要免除这些形成价格机制的成本，所以解释了为什么企业存在以及使用行政决策手段来分配生产要素”(格兰诺维特，2007：145)。威廉姆森对科斯的理论作出了极大的推进，科斯只涉及了市场和企业，而威廉姆森则在这两者之外提出了“混合的”或以长期契约关系为基础的组织自治形式。他亦具体分析了在何种情形之下应该选择市场，何种情形之下应该选择企业。

诺斯接续科斯等人对交易成本和企业的分析，认为19世纪普遍存在的企业等纵向一体化科层组织是对市场的替代，企业是对市场竞争的减弱、是一种市场性(marketness)降低的行为。诺斯认为，“质量的考核是有费用的，科层组织将取代市场交易，而分料到户制实际上是一个‘原始企业’，在那里商人—制造商试图在制造过程的每一环节中保持稳定的质量标准。通过在整个制造过程中保持

对原材料的所有权，商人—制造商能够以低于在生产过程的连续阶段中简单买卖所需成本的费用来实施这种质量管理”(诺思，1994：189)。因此，诺斯指向的主要点在于对企业等制度性组织的分析，对企业内部管理的分析，这是他理解工业革命或者说市场规模的重要线索。我们用市场性来说明非市场因素对市场的调节，有关市场性的概念我们接下来进行分析。

在上述背景下，1991年，布洛克在纪念波兰尼的一篇文章中比较详尽地阐述了自我调节市场的矛盾，在笔者看来，这一分析完全是诺斯分析的延续。布洛克对自我调节市场的分析，主要贡献在于提出了市场性这一具有分析性作用的概念，借用这一概念，他从降低交易成本与市场的有限性来分析现代经济的主要特征。

如何更好地理解诺斯与波兰尼的矛盾呢？布洛克建议我们构造一个全新的概念和分析框架，“这意味着，我们可以构造一个关于经济交易的市场性程度的连续体，在标度尺上市场性程度高的一端是现货市场，而通过组织性的等级结构组织起来的交易，则位于标度尺值低的一端。市场性程度高意味着不存在对价格支配地位的任何干扰，而从该连续体向下移至较低的市场性程度水平上，非价格方面的考虑意见则具有了较大的重要性”(布洛克，2001：155)。布洛克深刻地指出，不间断的关系和契约的存在是影响市场性程度高低的关键性因素，它们有效地降低了市场性程度。比如，两个企业之间达成了长期的契约，那么该契约就会影响两家企业对市场上价格变化作出反应的能力。而如果想要预见在契约期间所有可能发生的事情，则会导致异常高昂的交易成本(Williamson，1975)。“所以，即使这样一种长期契约包括了某些据以调整价格的可能发生的事项，其结果也将和一系列现货交易非常不同，因为一般各当事人签订这样的长期契约，恰恰是为了保护他们自身免受现货市场波动的影响，所以这是有意为之的”(布洛克，

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