华能呼伦贝尔公司2013年风险报告(3)

（六）其他有关风险管理工作的开展情况。 1、加强风险控制和应急管理，增强抗风险能力。 根据国家、集团公司有关规定和要求，认真分析、查找生产过程、作业环境等方面存在的重大事故隐患和重大危险源，详细制定应对措施和方案；2012年修订完善包括总体应急预案和专项预案在内的19项预案，并做好预案的评审、备案工作，使公司的预案管理工作更加规范化、合法化。同时，结合季节特点、行业生产实际情况，有针对性地组织开展防洪、防火、防生产事故演练，提高了应急水平，增强了应对突发事件的能力。

2、扎实开展安全性评价、隐患排查治理工作，及时消除安全风险。

公司坚持以安全性评价为抓手，结合隐患排查治理工作，对安全管理、系统设备、人员思想等方面存在的问题进行全方位、全过程细致的排查、评价，及时发现并消除了一些影响安全稳定的隐患和问题，夯实了安全管理基础。2012年1-10月份隐患排查发现问题464项（其中：电热力单位437项，煤炭企业27项），治理完成464项；查处各类违章554起，其中，管理性违章123起，作业性违章253起，装臵性违章178起，各单位均对发现的违章现象进行了严肃的处理和有效的整改。

3、加强制度建设，规范企业管理。

2012年，公司在综合管理、项目发展、经营管理、市场营销、安全生产、工程管理、党群政工等方面新增27项管

11

理和业务流程；制订制度22项，修订制度5项，废止制度5项，基本建立了涵盖安全生产、经营管理、基本建设、人力资源、党建及企业文化等各方面工作的一系列规章制度和管理规范，形成了依法治企、按制度办事的良好工作秩序。公司抵御风险和决策执行的能力进一步增强。

4、加强监督检查，消除管理漏洞。

为强化监督检查职能，公司针对不同专业适时组织各类专项、综合检查，及时堵塞了管理漏洞和各类隐患的发生。截至目前，公司组织各类安全大检查共计发现并消除问题958项，及时消除了影响安全生产的各类隐患及问题。

二、2013年风险评估工作情况

（一）呼伦贝尔公司2013年风险评估的组织和工作程序：

公司结合日常工作，通过各种渠道，广泛收集与风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据、未来预测以及本企业和国内外相关企业发生的风险损失事件案例等，建立和完善风险信息库，对风险信息进行动态管理。

内部信息收集主要为各类工作简报、内部刊物、动态信息和办公网络等。外部信息收集主要包括行业协会、业务往来单位、网络媒体和有关监管部门，以及市场调查、来信来访等方面的资料等。在信息收集的基础上，公司对当前经营

12

形势和发展环境进行认真分析，并结合公司的各项管理与业务流程，有效开展了2013年的风险识别，确定了风险来源和主要影响因素。同时，根据风险发生可能性的高低和对完成年度生产任务目标的影响程度大小，明确具体风险，开展风险评估工作。

（二）呼伦贝尔公司风险识别和评估中采用的具体方法 呼伦贝尔公司在2013年企业风险识别和评估中主要采用了问卷调查、集体讨论、流程分析、趋势分析、概率统计等方法。

三、2013年风险评估结果 （一）风险清单： 见下表

13

序风险风险名称 风险定义 发生可能影响程度综合评分 21 与上年比变化趋势（上升/持平/下降） 上升 号 类别 1 2 生产经营类 3 电量风险 煤炭销售市场风险 供热机组多、管线长、地域广阔、投运年限较长、设备设施老化供热安全风险 严重、网架结构形式落后、用户系统存在失修现象严重、地区气温低等，供热发生不安全事件的几率较高。 安全保障5 6 人力人才不足和流7 资源失风险 类 管理、技术和技能人才不足的问题不能有效改善或发生人才流失，影响企业经营发展 类 人身伤害事故风险 火灾风险 生产经营活动中发生的火灾事故对公司实现绩效目标形成影响。 生产经营活动中发生的人身伤害事故对公司实现绩效目标形成影响。 供大于求，市场竞争压力大，致使设备利用小时下降，影响公司发电量目标，进而影响收入、利润以及整个考核目标的顺利实现。 铁路运力不足，影响煤炭外运量，煤炭市场竞争压力大，煤炭销售量增速减慢，公司利润减少。 性（0-5分） （0-5分） 4.2 5 4.1 5 20.5 上升 4 5 20 上升 4 3.6 5 18 下降 4 3.9 4.5 4 18 15.6 下降 下降 交通事故风险 生产经营活动中发生的交通事故对公司实现绩效目标形成影响。 3 5 15 上升 14

8 生产经营类 财务管理类 资金市场供需不平衡、企业负债率高等因素导致资金筹集困难加资金风险 大，资金保障出现缺口，甚至发生资金断链等问题，影响企业正常经营。 3 4.5 13.5 上升 生产经营活动中发生的设备损坏事故对公司实现绩效目标形成影设备损坏风险 响。 3 4.5 13.5 下降 9 法律10 事务类 法律风险 因纠纷及案件等发生，给公司的经营管理工作带来较大影响。 3 4 12 持平 15

百度搜索“77cn”或“免费范文网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，免费范文网，提供经典小说综合文库华能呼伦贝尔公司2013年风险报告(3)在线全文阅读。