证券投资学考试试题答案及复习重点(3)

基期(P) 报告期(P) 基期(W) 报告期(W)

A 6 10 80 150 B 4 11 60 100 答案： 一、名词解释

１．债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

２．股票价格指数：简称股价指数，是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。

３．市净率：是指股票价格与每股净资产的比例。 ４．趋势线：是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。 二、填空：

１．流通性 ２．契约型基金 ３、外汇市场 ４．调整浪 ５．异同平均数（ＤＥＡ） 三、选择题：

ＡＢＢ ＡＡＢ ＢＣＣ ＢＢＣ ＢＤＣ

四、判断题：

××√×√ ×√√√× 五、简答题：

１ 答：影响证券市场价格的影响因素主要有以下几方面：（１）．宏观因素。包括宏观经济因素；政治因素；法律因素；军事因素；文化、自然因素。（２）产业和区域因素。（３）公司因素。（４）市场因素。

２ 答：假设１——市场行为包括一切信息。 假设２——价格沿趋势波动，并保持趋势。 假设３——历史会重复。

３ 答：（１）．调整法定存款准备金；（２）．再贴现政策；（３）．公开市场业务。

４ 答：平均线从下降开始走平，价格从下向上穿平均线；价格连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升；价格跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线；价格跌破均线，均线继续上涨。以上四种情况均为买入信号。

六．计算题 解： Ｐ＝×100 ＝×100 ＝200 答：股价指数为200。

选择题（7*2’）

有价证券是（C）的一种形式。

商品证券 B、权益资本 C、虚拟资本 D、债务资本 计算利息时按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算被称为 （B）。

贴现债券 B、复利债券 C、单利债券 D、累进利率债券 股份有限公司的最高权力机构是（C）。 董事会 B、监事会 C、股东大会 D、理事会

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C）管理和运用。

基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问

下列指标中，反映市场趋势的指标是（D）。

A、乖离率BIAS B、相对强弱指标RSI C、腾落指数ADL D、平滑异同移动平均线MACD

在下列K线组合中，那个是鲸吞型组合（）。

7、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。

多头套期保值 B、空头套期保值 C、交叉套期保值 D、

平行套期保值

8、证券按其性质不同，可以分为（A）。

A、凭证证券和有价证券 B、资本证券和货券

C、商品证券和无价证券 D、虚拟证券和有券

9、贴现债券的发行属于（C）。

A、平价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、都不是 10、蓝筹股通常指（b）的股票。

A、发行价格高 B、经营业绩好的大公司 C、交易价格高 D、交易活跃

11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）托管。

基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问

12、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因现货价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（A）。 多头套期保值 B、空头套期保值 C、交叉套期保值 D、平行套期保值

13、证券公司的主要业务内容有（D）。

A、股票、债券和基金 B、发行、自营和基金管理 C、承销、咨询和基金管理

D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

14、在双重顶反转突破形态中，颈线是（C）。

A、上升趋势线 B、下降趋势线 C、支撑线 D、压力线

二、名词解释（5*4’） 系统性风险

系统性风险是指由于全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。

开放型基金

开放式基金是投资人直接向基金公司（国内称之为「投资信托公司」，简称「投信公司」）或透过银行信托部买卖的国内外共同基金，亦即投资人可以在每个交易日，依基金净值向基金公司进行买卖。 法定存款准备金率

法定存款准备金率是指一国中央银行规定的商业银行和存款金融机构必须缴存中央银行的法定准备金占其存款总额的比率。 周期型产业

周期型产业的运动状态直接与经济周期相关。当经济处于上升时期，这些产业会紧随其扩张；当经济衰退时，这些产业

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